2015期貨從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)：期貨交易管理?xiàng)l例
　　第二章：期貨交易所
　　1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人財(cái)務(wù)會計(jì)人員：違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。
　　2.交易所履行的責(zé)任：
　　提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算交割交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。
　　3.建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：
　　保證金制度。大戶持倉和持倉限額報(bào)告制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。
　　4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:
　　提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會員*5持倉量。暫時(shí)停止交易。采取其他緊急措施。
　　5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更解散分立合并交易所
　　第三章：期貨公司
　　1.申請成立期貨公司需要具備條件：
　　注冊資金最低3000W
　　高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證
　　有符合法律行政法規(guī)的公司章程
　　主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。
　　有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，
　　有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度
　　2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。
　　3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔(dān)保。
　　4.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易交易由客戶承擔(dān)。
　　5.期貨董事辦理下面事情需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
　　合并分立停業(yè)解散或者破產(chǎn)
　　變更公司形式
　　變更業(yè)務(wù)范圍
　　變更注冊資金。
　　5%股份以上變動(在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn))
　　設(shè)立收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
　　其他的在2個(gè)月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。
　　6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
　　變更法定代表人
　　變更住所或者營業(yè)場所
　　設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)(兩個(gè)月內(nèi))
　　變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍
　　其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)
　　7.成立無正當(dāng)理由超過三個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個(gè)月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動提出注銷的。
　　8.期貨公司應(yīng)向交易所報(bào)告大戶名單。
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