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基金托管人是指什么

2020-07-03 基金從業(yè) 1437人瀏覽
老師回答
基金托管人，是指根據(jù)基金合同的規(guī)定直接控制和管理基金財(cái)產(chǎn)并按照基金管理人的指示進(jìn)行具體資金運(yùn)作的基金當(dāng)事人?；鹜泄苋耸峭顿Y人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。
一、申請(qǐng)取得基金托管資格的條件：
應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn):
1.設(shè)有專門的基金托管部;
2.實(shí)收資本不少于80億元;
3.取得基金從業(yè)資格證的專職人員達(dá)到法定人數(shù);
4.具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件;
5.具備安全、高效的清算、交割能力;
6.有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
7.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
8.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
二、職責(zé)：
基金托管人的主要職責(zé)有:
1.安全保管基金的全部資產(chǎn);
2.執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來;
3.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;
4.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格;
5.保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄15年以上;
6.出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，提供基金托管情況，并向中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行報(bào)告;
7.基金章程或基金契約、托管協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
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  • 基金從業(yè)資格考試科目

    基金從業(yè)資格考試科目

    基金從業(yè)資格考試科目包括：科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》和科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》三個(gè)科目。

    2022-08-31 09:08 3160人看過
  • 基金從業(yè)資格考試科目

    基金從業(yè)資格考試科目

    基金從業(yè)資格考試科目包括：科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》和科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》三個(gè)科目。

    2022-08-17 15:08 4062人看過
  • 基金從業(yè)資格考試報(bào)考條件

    基金從業(yè)資格考試報(bào)考條件

    基金從業(yè)人員資格考試報(bào)考條件如下：(一)具有完全民事行為能力;(二)截至報(bào)名日，年滿18周歲;(三)具有高中以上文化程度;(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

    2022-07-07 10:07 3301人看過
  • 基金從業(yè)資格考試需要考幾門

    基金從業(yè)資格考試需要考幾門

    基金從業(yè)資格考試科目設(shè)置三科：科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)品德與業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》，考生在報(bào)名時(shí)可依據(jù)實(shí)踐職業(yè)需要選擇一個(gè)專業(yè)報(bào)名考試即可。

    2022-06-30 16:06 4840人看過
  • 基金從業(yè)資格證有效期

    基金從業(yè)資格證有效期

    入門資格考試合格成績(jī)長(zhǎng)期有效；考生取得專業(yè)資格考試合格成績(jī)后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的，其合格成績(jī)不再有效；管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期維持3年不變。

    2022-06-23 11:06 4723人看過
  • 什么是平衡型基金

    什么是平衡型基金

    平衡型基金是資金分別投資于幾個(gè)部門和公司的債券、優(yōu)先股、普通股及其他證券上，以達(dá)到證券組合中收益與增值相對(duì)平衡的投資基金。一般而言，成長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、收益高；收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、收益也較低；平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益則介于成長(zhǎng)型基金與收入型基金之間。

    2022-04-29 20:04 3311人看過

李開源

碩士、財(cái)經(jīng)評(píng)論員

上海第一財(cái)經(jīng)廣播財(cái)經(jīng)評(píng)論員、高頓金融學(xué)院專家組成員

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咨詢老師
  • 大事！基金考試預(yù)約和統(tǒng)考合并規(guī)則！不懂的趕緊點(diǎn)進(jìn)來看！
    基金從業(yè)預(yù)約考和統(tǒng)考有什么區(qū)別? 兩者相同點(diǎn) 一、報(bào)名方式和報(bào)名條件是相同的 報(bào)名方式：個(gè)人網(wǎng)上報(bào)名，繳費(fèi)成功即報(bào)名成功。 報(bào)名條件：(一)具有完全民事行為能力;(二)截至報(bào)名日，年滿18周歲;(三)具有高中以上文化程度;(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 二、考試難度一樣 兩者的考試科目、教材、大綱、題型、難度都是相同的，故不存在哪個(gè)更好考更易過的差別，考生根據(jù)自己方便的時(shí)間、地點(diǎn)報(bào)考即可。 三、考試成績(jī)效力一致 不管你參加的是預(yù)約式考試，還是統(tǒng)考，都是由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的，兩者成績(jī)都是國家認(rèn)可的，無論是通過哪個(gè)考試，成績(jī)都是被認(rèn)可且有效的。 兩者不同點(diǎn) 一、報(bào)名、考試時(shí)間不同 2022年共舉行1次預(yù)約式考試和3次全國統(tǒng)考、考生可根據(jù)自身需要和自身實(shí)際情況報(bào)考。 二、考試地點(diǎn)分布不同 全國統(tǒng)一考
  • 因?yàn)橐咔榭荚囇悠?，但別忘了證書有效期！來看看你的證書過期了沒？！
    2022年有著坎坷的開端，疫情爆發(fā)讓人破防，很多考試因此延期甚至取消。在這種情況下， 同學(xué)們千萬別忘了查看自己證書的有效期哦，別因?yàn)橐咔榈⒄`了，讓自己白白考試！ 那小金今天就來為大家總結(jié)一下金融從業(yè)四大證書的成績(jī)有效期，大家仔細(xì)看哦~ 證券從業(yè)考試 1.成績(jī)合格證有效期 證券從業(yè)資格考試單科和雙科成績(jī)均長(zhǎng)期有效 ， 所以大家可以自由選擇是一科一科考還是雙科一起考，也不用擔(dān)心沒有申請(qǐng)從業(yè)資格證成績(jī)會(huì)不會(huì)作廢。 2.從業(yè)資格證有效期 通過證券從業(yè)資格考試兩科的同學(xué)，可以通過所在單位向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)證券從業(yè)資格證書， 從業(yè)資格也是長(zhǎng)期有效的。 基金從業(yè)考試 1.成績(jī)合格證有效期 基金從業(yè)資格考試單科成績(jī)保留4年。 意思就是說如果你只過了一科，那么需要在在接下來的四年內(nèi)將剩下的一門科目考過，否則考過了的
  • 注意！基金考試還有這件事情沒辦，證書可能會(huì)取消！
    持有基金從業(yè)資格證書的同學(xué)注意啦 持有證書的同學(xué)注意 獲取基金從業(yè)證書的 次年 都需要在基金從業(yè)人員繼續(xù)教育平臺(tái)完成 每年15個(gè)學(xué)時(shí) 的課程學(xué)習(xí)。 從業(yè)人員若未按時(shí)完成續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的，將依據(jù)有關(guān)自律規(guī)則： ●當(dāng)年度對(duì)相關(guān)人員采取書面警示、要求強(qiáng)制參加培訓(xùn)等自律措施： ●至次年6月30日前仍未進(jìn)行整改的，將對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行異常標(biāo)識(shí)并對(duì)外公示； ● 連續(xù)三年未達(dá)到后續(xù)培訓(xùn)要求 的將采取 取消基金從業(yè)資格 的紀(jì)律處分。 所以，大家一定要注意啦?。?01 怎么查詢證書狀態(tài)？ ● 登錄基金從業(yè)人員管理平臺(tái)查詢 網(wǎng)址：https://human.amac.org.cn/web/login.html 用戶類型選 【個(gè)人用戶】 ，用戶名為 【身份證號(hào)碼】 登錄。 登錄后可以查看到 【證書獲取的具體時(shí)間】 。 繼續(xù)教育所需學(xué)時(shí)為獲取證書的 次年每年15學(xué)時(shí) 。 02 如何登錄繼續(xù)教育平臺(tái)？ ●
  • 倒計(jì)時(shí)8天！3月基金考試，這21種題型必考！同學(xué)們穩(wěn)住！
    基金考試倒計(jì)時(shí)9天！ 小伙伴們都復(fù)習(xí)的咋樣了？？ 還沒開始刷題的同學(xué)要抓緊了！ 今天的內(nèi)容分為2個(gè)部分： 1、歷年21種基金考試題型解讀 2、基金考試公式總結(jié)（免費(fèi)送） 請(qǐng)同學(xué)們自行查看最需要的部分哦！ 基金從業(yè)考試倒計(jì)時(shí)9天！小金今天為大家梳理了 歷年考試題型！一共21種，必考無疑！ 基金考試科目考試 題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線. 獲取 基金考試公式總結(jié) 【電子完整版】 掃描二維碼， 回復(fù)：基金公式 基金考試 21個(gè)題型總結(jié) 必考！??！ 基金從業(yè)考試題型， 沒有多少計(jì)算內(nèi)容，根據(jù)進(jìn)幾次的考情，計(jì)算題在10-15道，偏向于理解、判斷方面。 1、根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。 如就證券投資基金法頒布實(shí)施時(shí)間，可以出題。就第一只開放式基金推出的時(shí)間、地點(diǎn)可以出題。就現(xiàn)代投
  • 先看再收藏！2022年全年基金從業(yè)人員資格考試大匯總！
    準(zhǔn)備參加2022年基金從業(yè)人員資格考試的考生，速速看過來，日前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了關(guān)于2022年度基金從業(yè)人員資格考試計(jì)劃的公告，對(duì)于2022年考試具體相關(guān)事項(xiàng)，大家可以跟隨高頓君一起來做個(gè)了解~