持有基金從業(yè)資格證書(shū)的同學(xué)注意啦↓↓↓
持有證書(shū)的同學(xué)注意獲取基金從業(yè)證書(shū)的次年都需要在基金從業(yè)人員繼續(xù)教育平臺(tái)完成每年15個(gè)學(xué)時(shí)的課程學(xué)習(xí)。
從業(yè)人員若未按時(shí)完成續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的,將依據(jù)有關(guān)自律規(guī)則:
● 當(dāng)年度對(duì)相關(guān)人員采取“書(shū)面警示”、“要求強(qiáng)制參加培訓(xùn)”等自律措施:
● 至次年6月30日前仍未進(jìn)行整改的,將對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行異常標(biāo)識(shí)并對(duì)外公示;
● 連續(xù)三年未達(dá)到后續(xù)培訓(xùn)要求的將采取“取消基金從業(yè)資格”的紀(jì)律處分。
所以,大家一定要注意啦!!
怎么查詢(xún)證書(shū)狀態(tài)?
● 登錄基金從業(yè)人員管理平臺(tái)查詢(xún)
網(wǎng)址:https://human.amac.org.cn/web/login.html
用戶(hù)類(lèi)型選【個(gè)人用戶(hù)】,用戶(hù)名為【身份證號(hào)碼】登錄。
登錄后可以查看到【證書(shū)獲取的具體時(shí)間】。
繼續(xù)教育所需學(xué)時(shí)為獲取證書(shū)的次年每年15學(xué)時(shí)。
02
如何登錄繼續(xù)教育平臺(tái)?
● 繼續(xù)教育平臺(tái)網(wǎng)址:https://peixun.amac.org.cn/
03
認(rèn)證流程
第一步
登錄基金業(yè)協(xié)會(huì)繼續(xù)教育平臺(tái),首先需要先注冊(cè)賬號(hào),完善相應(yīng)的信息。
網(wǎng)址:https://peixun.amac.org.cn/
第二步
選擇協(xié)會(huì)規(guī)定的課程,基金繼續(xù)教育每年需要15學(xué)時(shí),其中職業(yè)道德類(lèi)目課程不少于5學(xué)時(shí),其他可以自由選擇。
第三步
購(gòu)課后,學(xué)習(xí)網(wǎng)課并做完相應(yīng)的作業(yè),通過(guò)后獲得學(xué)時(shí)。
全部學(xué)習(xí)完成后,系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)納入到基金證書(shū)認(rèn)證系統(tǒng)。
到此整個(gè)基金資格證書(shū)再認(rèn)證全部完成。
基金考試全章節(jié)重點(diǎn)總結(jié)
第一章(平均分值:5難易度:中)
金融與居民理財(cái);金融市場(chǎng)的分類(lèi)、構(gòu)成要素、監(jiān)管;金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理;資產(chǎn)管理的本質(zhì);
資產(chǎn)管理行業(yè);我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)概況;各類(lèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介;
我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題;促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展的方法;
投資基金的定義、主要類(lèi)別;
第二章(平均分值:8難易度:中)
證券投資基金的概念、特點(diǎn)、與其他金融工具的比較、運(yùn)作、參與主體、運(yùn)作關(guān)系;契約型基金與公司型基金;基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性;封閉式基金與開(kāi)放式基金;
傘型基金;證券投資基金的起源與早期發(fā)展、在美國(guó)及全球的普及性發(fā)展;
全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn);中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程;
基金業(yè)在金融體系中的地位與作用;
第三章(平均分值:9難易度:中)
基金分類(lèi)的意義;證券投資基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)及介紹;證券投資基金分類(lèi)的實(shí)踐;股票基金在投資組合中的作用;股票基金與股票的區(qū)別;股票基金的類(lèi)型;
債券基金在投資組合中的作用;債券基金與債券的區(qū)別;債券基金的類(lèi)型;
貨幣市場(chǎng)基金在投資組合中的作用;貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象與貨幣市場(chǎng)工具;
貨幣市場(chǎng)基金的支付功能;美國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的產(chǎn)生和發(fā)展;中國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的發(fā)展;
混合基金在投資組合中的作用;
混合基金的類(lèi)型;避險(xiǎn)策略基金的前身、投資策略、類(lèi)型、分析;
ETF的特點(diǎn)、類(lèi)型與套利交易;ETF與LOF的區(qū)別;ETF聯(lián)接基金;
QDⅡ基金概述、在投資組合中的作用、投資對(duì)象;
分級(jí)基金的基本概念、特點(diǎn)、分類(lèi)、規(guī)位;
基金中基金的概念與特點(diǎn)、運(yùn)作規(guī)范、類(lèi)型、在海外的起源與發(fā)展觀狀
第四章(平均分值:12難易度:中)
基金監(jiān)管的概念、特征、體系、目標(biāo)、基本的原則;政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu):中國(guó)證監(jiān)會(huì);
基金行業(yè)自律組織:基金業(yè)協(xié)會(huì);
證券市場(chǎng)的自律管理者:證券交易所;
對(duì)基金管理人的監(jiān)管;對(duì)基金托管人的監(jiān)管;對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;對(duì)基金公開(kāi)募集的監(jiān)管;對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管:對(duì)公開(kāi)募集基金投資和交易行為的監(jiān)管;對(duì)公開(kāi)募集基金信息披露的監(jiān)管;基金份額持有人及基金份額持有人大會(huì);非公開(kāi)募集基金的基金管理人登記;對(duì)非公開(kāi)募集基金募集行為的監(jiān)管;對(duì)非公開(kāi)募集基金運(yùn)作的監(jiān)管
第五章(平均分值:9難易度:中)
道德;職業(yè)道德;守法合規(guī);誠(chéng)實(shí)守信;專(zhuān)業(yè)審慎;客戶(hù)至上;忠誠(chéng)盡責(zé);保守秘密;基金職業(yè)道德教育;基金職業(yè)道德修養(yǎng);第六章(平均分值:10難易度:中)
基金募集的程序;開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu);封閉式基金的認(rèn)購(gòu);ETF份額的認(rèn)購(gòu);LOF份額的認(rèn)購(gòu);QDⅡ份額的認(rèn)購(gòu);分級(jí)基金份額的認(rèn)購(gòu);
封閉式基金的上市與交易;開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及特殊業(yè)務(wù)處理;
ETF的上市交易與申購(gòu)、贖回;LOF的上市交易、申購(gòu)與贖回;QDⅡ基金的申購(gòu)和贖回;
分級(jí)基金份額的上市交易及申購(gòu)、贖回;開(kāi)放式基金份額登記的概念;
我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé);基金份額登記流程;申購(gòu)和贖回的資金結(jié)算;
第七章(平均分值:7難易度:中)
基金信息披露的含義、作用、原則、制度體系、內(nèi)容、禁止行為;XBRL在基金信息披露中的應(yīng)用;基金管理人、托管人、份額持有人的信息披露義務(wù);
基金合同;基金招募說(shuō)明書(shū);基金托管協(xié)議;基金凈值公告;基金定期公告;
基金上市交易公告書(shū);基金臨時(shí)信息披露;QDⅡ基金和ETF的信息披露;
第八章(平均分值:5難易度:中)
基金客戶(hù)釋義及投資人類(lèi)型;基金持有人構(gòu)成現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì);產(chǎn)品目標(biāo)客戶(hù)選擇策略;基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型、現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)、準(zhǔn)入條件、職責(zé)規(guī)范、銷(xiāo)售理論、銷(xiāo)售方式與策略;
第九章(平均分值:9難易度:中)
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員的資格管理、人員管理、培訓(xùn)、行為規(guī)范;宣傳推介材料的范圍、審批報(bào)備流程、、原則性要求、禁止性規(guī)定、業(yè)績(jī)登載規(guī)范和其他規(guī)范;
貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介的規(guī)定、材料違規(guī)情形和監(jiān)管處罰;
風(fēng)險(xiǎn)提示函的必備內(nèi)容;基金銷(xiāo)售費(fèi)用原則性規(guī)范、費(fèi)用具體規(guī)范;
基金銷(xiāo)售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度;基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查;
基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià);基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià);
普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者;投資者與基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)匹配;
基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性的實(shí)施保障;基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理;
基金客戶(hù)信息的內(nèi)容與保管要求;私募基金銷(xiāo)售的一般規(guī)定;特定對(duì)象確定;
投資者適當(dāng)性匹配;私募基金宣傳推介;合格投資者;私募基金簽署合同要求;
第十章(平均分值:3難易度:易)
基金客戶(hù)服務(wù)的意義、特點(diǎn)、原則、步驟、內(nèi)容和規(guī)范;基金投資咨詢(xún)與互動(dòng)交流;基金客戶(hù)投訴處理;基金投資跟蹤與評(píng)價(jià);
基金客戶(hù)檔案管理與保密;基金客戶(hù)服務(wù)提供方式;基金個(gè)性化客戶(hù)服務(wù);
投資者保護(hù)工作的概念和意義;投資者教育的基本原則與內(nèi)容;投資者教育工作的形式;
第十一章(平均分值:5難易度:易)
法規(guī)要求;相關(guān)方的權(quán)利和義務(wù);機(jī)構(gòu)設(shè)置原則;具體機(jī)構(gòu)設(shè)置;風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則;組織架構(gòu)和職能;風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)和管理程序;
第十二章:(平均分值:10難易度:中)
加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制的重要性;內(nèi)部控制的基本概念及其含義、三目標(biāo)、五原則;
投資管理業(yè)務(wù)控制;銷(xiāo)售業(yè)務(wù)控制;信息披露控制;
第十三章(平均分值:8 難易度:中)
合規(guī)管理的含義、意義、目標(biāo)、基本原則、部門(mén)的設(shè)置及其責(zé)任;董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任;監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任;督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任;管理層的合規(guī)責(zé)任;業(yè)務(wù)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任;合規(guī)管理活動(dòng)概述;合規(guī)文化、政策、審核、查、培訓(xùn)、投訴處理、風(fēng)險(xiǎn)及其種類(lèi);投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);