持有基金從業(yè)資格證書的同學(xué)注意啦↓↓↓
持有證書的同學(xué)注意獲取基金從業(yè)證書的次年都需要在基金從業(yè)人員繼續(xù)教育平臺完成每年15個學(xué)時的課程學(xué)習(xí)。
從業(yè)人員若未按時完成續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的,將依據(jù)有關(guān)自律規(guī)則:
● 當年度對相關(guān)人員采取“書面警示”、“要求強制參加培訓(xùn)”等自律措施:
● 至次年6月30日前仍未進行整改的,將對相關(guān)人員進行異常標識并對外公示;
● 連續(xù)三年未達到后續(xù)培訓(xùn)要求的將采取“取消基金從業(yè)資格”的紀律處分。
所以,大家一定要注意啦?。?br />
怎么查詢證書狀態(tài)?
● 登錄基金從業(yè)人員管理平臺查詢
網(wǎng)址:https://human.amac.org.cn/web/login.html
用戶類型選【個人用戶】,用戶名為【身份證號碼】登錄。
登錄后可以查看到【證書獲取的具體時間】。
繼續(xù)教育所需學(xué)時為獲取證書的次年每年15學(xué)時。
02
如何登錄繼續(xù)教育平臺?
● 繼續(xù)教育平臺網(wǎng)址:https://peixun.amac.org.cn/
03
認證流程
第一步
登錄基金業(yè)協(xié)會繼續(xù)教育平臺,首先需要先注冊賬號,完善相應(yīng)的信息。
網(wǎng)址:https://peixun.amac.org.cn/
第二步
選擇協(xié)會規(guī)定的課程,基金繼續(xù)教育每年需要15學(xué)時,其中職業(yè)道德類目課程不少于5學(xué)時,其他可以自由選擇。
第三步
購課后,學(xué)習(xí)網(wǎng)課并做完相應(yīng)的作業(yè),通過后獲得學(xué)時。
全部學(xué)習(xí)完成后,系統(tǒng)會自動納入到基金證書認證系統(tǒng)。
到此整個基金資格證書再認證全部完成。
基金考試全章節(jié)重點總結(jié)
第一章(平均分值:5難易度:中)
金融與居民理財;金融市場的分類、構(gòu)成要素、監(jiān)管;金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理;資產(chǎn)管理的本質(zhì);
資產(chǎn)管理行業(yè);我國資產(chǎn)管理行業(yè)概況;各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簡介;
我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題;促進資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展的方法;
投資基金的定義、主要類別;
第二章(平均分值:8難易度:中)
證券投資基金的概念、特點、與其他金融工具的比較、運作、參與主體、運作關(guān)系;契約型基金與公司型基金;基金財產(chǎn)的獨立性;封閉式基金與開放式基金;
傘型基金;證券投資基金的起源與早期發(fā)展、在美國及全球的普及性發(fā)展;
全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點;中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程;
基金業(yè)在金融體系中的地位與作用;
第三章(平均分值:9難易度:中)
基金分類的意義;證券投資基金的分類標準及介紹;證券投資基金分類的實踐;股票基金在投資組合中的作用;股票基金與股票的區(qū)別;股票基金的類型;
債券基金在投資組合中的作用;債券基金與債券的區(qū)別;債券基金的類型;
貨幣市場基金在投資組合中的作用;貨幣市場基金的投資對象與貨幣市場工具;
貨幣市場基金的支付功能;美國貨幣市場基金的產(chǎn)生和發(fā)展;中國貨幣市場基金的發(fā)展;
混合基金在投資組合中的作用;
混合基金的類型;避險策略基金的前身、投資策略、類型、分析;
ETF的特點、類型與套利交易;ETF與LOF的區(qū)別;ETF聯(lián)接基金;
QDⅡ基金概述、在投資組合中的作用、投資對象;
分級基金的基本概念、特點、分類、規(guī)位;
基金中基金的概念與特點、運作規(guī)范、類型、在海外的起源與發(fā)展觀狀
第四章(平均分值:12難易度:中)
基金監(jiān)管的概念、特征、體系、目標、基本的原則;政府基金監(jiān)管機構(gòu):中國證監(jiān)會;
基金行業(yè)自律組織:基金業(yè)協(xié)會;
證券市場的自律管理者:證券交易所;
對基金管理人的監(jiān)管;對基金托管人的監(jiān)管;對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管;對基金公開募集的監(jiān)管;對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管:對公開募集基金投資和交易行為的監(jiān)管;對公開募集基金信息披露的監(jiān)管;基金份額持有人及基金份額持有人大會;非公開募集基金的基金管理人登記;對非公開募集基金募集行為的監(jiān)管;對非公開募集基金運作的監(jiān)管
第五章(平均分值:9難易度:中)
道德;職業(yè)道德;守法合規(guī);誠實守信;專業(yè)審慎;客戶至上;忠誠盡責;保守秘密;基金職業(yè)道德教育;基金職業(yè)道德修養(yǎng);第六章(平均分值:10難易度:中)
基金募集的程序;開放式基金的認購;封閉式基金的認購;ETF份額的認購;LOF份額的認購;QDⅡ份額的認購;分級基金份額的認購;
封閉式基金的上市與交易;開放式基金的申購、贖回、轉(zhuǎn)換及特殊業(yè)務(wù)處理;
ETF的上市交易與申購、贖回;LOF的上市交易、申購與贖回;QDⅡ基金的申購和贖回;
分級基金份額的上市交易及申購、贖回;開放式基金份額登記的概念;
我國開放式基金注冊登記機構(gòu)及其職責;基金份額登記流程;申購和贖回的資金結(jié)算;
第七章(平均分值:7難易度:中)
基金信息披露的含義、作用、原則、制度體系、內(nèi)容、禁止行為;XBRL在基金信息披露中的應(yīng)用;基金管理人、托管人、份額持有人的信息披露義務(wù);
基金合同;基金招募說明書;基金托管協(xié)議;基金凈值公告;基金定期公告;
基金上市交易公告書;基金臨時信息披露;QDⅡ基金和ETF的信息披露;
第八章(平均分值:5難易度:中)
基金客戶釋義及投資人類型;基金持有人構(gòu)成現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢;產(chǎn)品目標客戶選擇策略;基金銷售機構(gòu)的主要類型、現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢、準入條件、職責規(guī)范、銷售理論、銷售方式與策略;
第九章(平均分值:9難易度:中)
基金銷售機構(gòu)人員的資格管理、人員管理、培訓(xùn)、行為規(guī)范;宣傳推介材料的范圍、審批報備流程、、原則性要求、禁止性規(guī)定、業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范;
貨幣市場基金宣傳推介的規(guī)定、材料違規(guī)情形和監(jiān)管處罰;
風險提示函的必備內(nèi)容;基金銷售費用原則性規(guī)范、費用具體規(guī)范;
基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度;基金銷售渠道審慎調(diào)查;
基金產(chǎn)品或者服務(wù)風險評價;基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價;
普通投資者和專業(yè)投資者;投資者與基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風險匹配;
基金銷售適用性與投資者適當性的實施保障;基金銷售業(yè)務(wù)信息管理;
基金客戶信息的內(nèi)容與保管要求;私募基金銷售的一般規(guī)定;特定對象確定;
投資者適當性匹配;私募基金宣傳推介;合格投資者;私募基金簽署合同要求;
第十章(平均分值:3難易度:易)
基金客戶服務(wù)的意義、特點、原則、步驟、內(nèi)容和規(guī)范;基金投資咨詢與互動交流;基金客戶投訴處理;基金投資跟蹤與評價;
基金客戶檔案管理與保密;基金客戶服務(wù)提供方式;基金個性化客戶服務(wù);
投資者保護工作的概念和意義;投資者教育的基本原則與內(nèi)容;投資者教育工作的形式;
第十一章(平均分值:5難易度:易)
法規(guī)要求;相關(guān)方的權(quán)利和義務(wù);機構(gòu)設(shè)置原則;具體機構(gòu)設(shè)置;風險管理的目標和原則;組織架構(gòu)和職能;風險分類和管理程序;
第十二章:(平均分值:10難易度:中)
加強基金管理人內(nèi)部控制的重要性;內(nèi)部控制的基本概念及其含義、三目標、五原則;
投資管理業(yè)務(wù)控制;銷售業(yè)務(wù)控制;信息披露控制;
第十三章(平均分值:8 難易度:中)
合規(guī)管理的含義、意義、目標、基本原則、部門的設(shè)置及其責任;董事會的合規(guī)責任;監(jiān)事會的合規(guī)責任;督察長的合規(guī)責任;管理層的合規(guī)責任;業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責任;合規(guī)管理活動概述;合規(guī)文化、政策、審核、查、培訓(xùn)、投訴處理、風險及其種類;投資合規(guī)性風險;銷售合規(guī)性風險;信息披露合規(guī)性風險;反洗錢合規(guī)性風險;