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合規(guī)風險關鍵指標管理

2020-04-21 銀行從業(yè) 1815人瀏覽
老師回答
合規(guī)管理模型應以合規(guī)文化為核心，由人員、技術、程序支撐，分為治理與領導力、風險評估與盡職調查、標準政策與程序、培訓與溝通、員工報告、案件管理與調查、測試與監(jiān)控、第三方合規(guī)、持續(xù)改進九個要素，通過體系設計、運行、評估實現合規(guī)管理。
一、合規(guī)管理的三個維度
合規(guī)管理中講的“合規(guī)”可以細分為三個層次：
1、規(guī)制，即遵守公司總部所在國和經營所在國的相關法律法規(guī)和行業(yè)準則；
2、規(guī)則，即遵守公司內部規(guī)章制度，包括企業(yè)價值觀、商業(yè)行為準則；
3、規(guī)范，即遵守公司內部的規(guī)范流程，包括職業(yè)道德規(guī)范。強化合規(guī)管理，就要從這三個層次上探索創(chuàng)新。
 

在這三個層次中，遵守法律法規(guī)及行業(yè)準則對企業(yè)來說是必須滿足的硬性要求。“薩班斯法案”、“COSO內部控制框架”以及國內的“企業(yè)內部控制配套指引”均對企業(yè)合規(guī)做了嚴格要求。
為了確保實現以上三個層次的合規(guī)管理，企業(yè)需要在自身的內控以及對經銷商、供應商及其他第三方合作伙伴的合規(guī)審核方面加強管理，以適應政策監(jiān)管的復雜環(huán)境和不確定性，從而降低企業(yè)可能遭受的財務及聲譽損失。
二、管理措施
合規(guī)管理是指企業(yè)通過制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內部規(guī)范，監(jiān)督內部規(guī)范的執(zhí)行，以實現增強內部控制，對違規(guī)行為進行早期預警，防范、化解、控制合規(guī)風險的一整套管理活動和機制。合規(guī)管理的目的就是通過建立一套機制，使公司能夠有效識別、評估、監(jiān)測合規(guī)風險，主動避免違法違規(guī)行為發(fā)生，從而免受法律制裁或財務、聲譽等方面的損失，防范操作風險。合規(guī)管理、業(yè)務管理與財務管理并稱企業(yè)管理的三大支柱，合規(guī)管理實際是內控的一個重要方面，同時也是風險管理的一個關鍵環(huán)節(jié)。

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    2022-06-23 08:06 3191人看過

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