證券承銷業(yè)務(wù)的工作流程

2021-12-07 中級(jí)會(huì)計(jì)職稱 1951人瀏覽

老師回答

證券發(fā)行承銷：證券發(fā)行經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，由證券承銷商組成承銷團(tuán)進(jìn)行承銷，并簽訂承銷協(xié)議。證券承銷方式主要有承購包銷、余額包銷與代銷三種方式，國際上通常采用的是承購包銷和余額包銷。發(fā)行人在披露有關(guān)發(fā)行信息后，向社會(huì)公開進(jìn)行招募，社會(huì)公眾認(rèn)購證券。發(fā)行承銷期結(jié)束后，發(fā)行成功的可以選擇在證券交易所掛牌交易。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)之一，隨著社會(huì)的發(fā)展，公司證券也不斷的發(fā)展，在新型的經(jīng)濟(jì)中，充當(dāng)著重要的角色，那么，關(guān)于公司證券承銷流程一般怎么走？證券公司的開戶流程是怎樣的？

一、證券承銷流程怎么走？

1、獲得債券承銷業(yè)務(wù)

投資銀行獲得債券承銷業(yè)務(wù)一般有兩種途徑。一是與發(fā)行人直接接觸，了解并研究其要求和設(shè)想之后，向發(fā)行人提交關(guān)于債券發(fā)行方案的建議書。如果債券發(fā)行人認(rèn)為投資銀行的建議可以接受，便與投資銀行簽訂債券發(fā)行合同，由該投資銀行作為主承銷商立即著手組建承銷辛迪加。

另一個(gè)途徑是參與競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)。許多債券發(fā)行人為了降低債券的發(fā)行成本，獲得最優(yōu)的發(fā)行方案，常常采用投標(biāo)的方式選擇主承銷商。投資銀行可以單槍匹馬地參與投標(biāo)，但一般先于若干家其他投資銀行聯(lián)合組成投標(biāo)集團(tuán)，以壯大自身實(shí)力。中標(biāo)的投標(biāo)集團(tuán)在與發(fā)行人簽訂債券發(fā)行合同之后，便立即開始著手組建承銷辛迪加。

2、組建承銷辛迪加

債券承銷辛迪加與股票承銷辛迪加有一個(gè)很大的不同是，辛迪加成員并不一定單純是投資銀行或全能制銀行中的投資銀行部門構(gòu)成，這是因?yàn)樵S多限制商業(yè)銀行參與投資銀行業(yè)務(wù)的國家，對(duì)商業(yè)銀行參與債券尤其是國債的承銷和分銷的限制比較寬松。

3、實(shí)施發(fā)行

組建承銷商辛迪加并確定辛迪加中各成員的責(zé)任后，便進(jìn)入了債券的發(fā)行階段。嚴(yán)格來說，債券的發(fā)行與股票的發(fā)行并沒有太多的差別。

二、證券公司開戶流程

1、辦理證券開戶，需由本人親自到證券公司柜臺(tái)辦理，若委托他人代辦證券開戶的，還須提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明原件(如果委托人身份證為二代證需提供正反兩面的身份證復(fù)印件；

2、證券開戶時(shí)需填寫《證券交易開戶文件簽署表》和《證券客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)問卷》；如果客戶從未辦理過證券開戶的，需填寫《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》；

3、如果客戶是投資代辦股份市場(chǎng)的，需填寫《股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書》；

4、辦理銀行三方存管，需填寫《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》，同時(shí)證券開戶本人攜帶本人銀行借記卡去銀行網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)確認(rèn)，沒有該銀行借記卡者僅需在銀行柜臺(tái)另新辦借記卡即可。

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