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證券公司公開發(fā)行債券要求有哪些

2022-07-15 證券從業(yè) 975人瀏覽
老師回答
公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列條件:
①股份有限公司的凈資產額不低于3000萬元,有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產額不低于6000萬元。
②累計債券余額不超過發(fā)行人凈資產(不包括少數(shù)股東權益)的40%。
③最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息。
④籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策,所需相關手續(xù)齊全:用于固定資產投資項目的,應符合固定資產投資項目資本金制度的要求,原則上累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的60%;用于收購產權(股權)的,比照該比例執(zhí)行;用于調整債務結構的,不受該比例限制,但企業(yè)應提供銀行同意以債還貸的證明;用于補充營運資金的,不超過發(fā)債總額的20%。
⑤債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定,但不得超過國務院限定的利率水平。
⑥已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)。
⑦最近3年沒有重大違法違規(guī)行為。
資料擴展:
證券公司債是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。不包括證券公司發(fā)行的可轉換債券和次級債券。證監(jiān)會依法對證券公司債的發(fā)行和轉讓行為進行監(jiān)督。
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李瑞

碩士

上海海事大學經(jīng)濟學碩士、高頓金融學院講師

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