二、多項(xiàng)選擇題
1．(2011年)下列關(guān)于上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有（　?。?br>A．某次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B．發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前20個(gè)交易日公司股票的均價(jià)
C．募集資金須存放于公司董事會(huì)決定的專(zhuān)項(xiàng)賬戶
D．除金融類(lèi)企業(yè)外，不得將募集資金直接或間接投資于以買(mǎi)賣(mài)證券為主要業(yè)務(wù)的公司
【答案】AB
【解析】本題考核非公開(kāi)發(fā)行股票。本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)毓晒蓶|、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)灰虼诉x項(xiàng)A表述不符合規(guī)定。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90％；因此選項(xiàng)B不符合規(guī)定。
2．(2011年)根據(jù)《證券市場(chǎng)禁人規(guī)定》的規(guī)定，下列情形中，屬于可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的有（　?。?br>A．有關(guān)責(zé)任人員主動(dòng)消除違法行為后果的
B．有關(guān)責(zé)任人員主動(dòng)減輕違法行為后果的
C．有關(guān)責(zé)任人員配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
D．有關(guān)責(zé)任人員受他人指使從事違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的
【答案】ABCD
【解析】本題考核證券市場(chǎng)禁入責(zé)任。根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：(1)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；(3)受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交待違法行為的；(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。
3．(2011年)根據(jù)上市公司收購(gòu)法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有（　?。?。
A．投資者為上市公司持股50％以上的控股股東
B．投資者可實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30％
C．投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)1／3成員選任
D．投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響
【答案】ABD
【解析】本題考核上市公司的收購(gòu)。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定，有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：(1)投資者為上市公司持股50％以上的控股股東；(2)投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過(guò)30％；(3)投資者通過(guò)實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)“半數(shù)以上”成員選任；(4)投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響；(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
4．(2010年)根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事的證券服務(wù)業(yè)務(wù)的行為有（　?。?br>A．代理委托人從事證券投資
B．與委托人約定分享證券投資收益
C．買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D．利用傳播媒介向投資者推薦上市公司股票
【答案】ABC
【解析】本題考核證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的禁止行為。根據(jù)規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資；(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；(3)買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；(4)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。選項(xiàng)D不屬于法律所禁止的行為。
5．(2010年)根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，在特定情形下，如無(wú)相反證據(jù)，投資者將會(huì)被視為一致行動(dòng)人。下列各項(xiàng)中，屬于該特定情形的有（　?。?。
A．投資者之間存在股權(quán)控制關(guān)系
B．投資者之間為同學(xué)、戰(zhàn)友關(guān)系
C．投資者之間存在合伙關(guān)系
D．投資者之間存在聯(lián)營(yíng)關(guān)系
【答案】ACD
【解析】本題考核一致行動(dòng)人界定。根據(jù)規(guī)定，投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系，投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營(yíng)等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的，除非有相反證據(jù)，否則均可視為一致行動(dòng)人。本題B選項(xiàng)投資者之間為同學(xué)、戰(zhàn)友，并不存在經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，不構(gòu)成一致行動(dòng)人。
6．(2009年)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，申請(qǐng)上市的封閉式基金應(yīng)具備的條件有（　?。?。
A．基金合同期限為5年以上
B．基金持有人不少于1000人
C．基金募集金額不低于2億元
D．基金募集期限屆滿，基金募集的基金價(jià)額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80％以上
【答案】ABCD
【解析】本題考核封閉式基金上市的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：基金的募集符合本法規(guī)定；基金合同期限為5年以上；基金募集金額不低于2億元人民幣；基金份額持有人不少于1000人；基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
7．(2009年)下列關(guān)于上市公司要約收購(gòu)的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的有（　?。?。
A．收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30天
B．在收購(gòu)要約確定的承諾期內(nèi)，收購(gòu)人不得變更其收購(gòu)要約
C．收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，應(yīng)當(dāng)適用于被收購(gòu)公司的全體股東
D．被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照承諾的先后順序收購(gòu)
【答案】AC
【解析】本題考核上市公司要約收購(gòu)。根據(jù)規(guī)定，在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得“撤銷(xiāo)”其收購(gòu)要約，因此選項(xiàng)B的說(shuō)法錯(cuò)誤；被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)量超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的，收購(gòu)人按比例進(jìn)行收購(gòu)，因此選項(xiàng)D的說(shuō)法錯(cuò)誤。