四、綜合題
1．(2010年)A股份有限公司(以下簡稱A公司)于2001年發(fā)起設立，2006年在上海證券交易所上市，注冊資本為1億元人民幣。截至2008年底，A公司資產(chǎn)總額為2億元人民幣。
(一)2008年2月1日，A公司董事長黃某主持與某世界知名企業(yè)談判W合作項目。3月17日，雙方簽訂合作協(xié)議。當晚，黃某建議其親屬陳某買入本公司股票。3月18日，在A公司召開的年度例會上，黃某宣布了公司與某世界知名企業(yè)合作的消息。3月21日，A公司就該重大事項向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告，并在中國證券報上予以公告。此后，A公司股票持續(xù)上漲。3月28日，黃某將其持有的A公司股票全部售出，獲得50萬元。
(二)2008年4月，A公司為籌集W合作項目所需資金，向B銀行借款3000萬元，期限為2年。雙方為此簽訂了抵押合同。抵押合同約定：A公司以其擁有的價值3000萬元的生產(chǎn)設備為其借款提供抵押擔保；若A公司到期不能償還借款，該生產(chǎn)設備歸B銀行所有。該抵押未辦理登記。
(三)2009年1月，A公司召開股東大會。出席該次股東大會的股東所持的股份占A公司股份總數(shù)的40％，另有持有10％股份的股東書面委托代理人出席了會議。該次股東大會對所議事項的決議形成會議記錄。其中部分通過事項的表決情況如下：
1．在審議公司為籌集W合作項目所需資金，董事會提出的向原股東配售5000萬元的配股方案時，持有10％股份的股東在表決時棄權(quán)；持有9％股份的股東在表決時投了反對票；持有10％股份的代理人在表決時根據(jù)授權(quán)投了贊成票；其余持有21％股份的股東在表決時均投了贊成票。
2．在審議公司2009年為購買W合作項目所需的重要生產(chǎn)設備，計劃投資7000萬元的事項時，持有15％股份的股東在表決時投了反對票；持有10％股份的股東在表決時棄權(quán)；持有10％股份的代理人在表決時根據(jù)授權(quán)投了反對票；其余持有15％股份的股東在表決時均投了贊成票。
3．在審議公司解聘某會計師事務所的事項時，持有5％股份的股東在表決時棄權(quán)；持有5％股份的股東在表決時投了反對票；持有10％股份的代理人在表決時根據(jù)授權(quán)投了贊成票；其余持有30％股份的股東在表決時均投了贊成票。
要求：根據(jù)《公司法》、《證券法》、《合同法》、《擔保法》等有關規(guī)定，分析并指出上述(一)、(二)、(三)事項中有哪些違法之處?并分別說明理由。
【答案】
事項(一)不合法之處
(1)3月21日，A公司將該重大事項向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告并公告的做法不正確。根據(jù)規(guī)定，發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。本題中，3月18日A公司宣布合作的消息，該合作可能會對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響，A公司應立即報告并公告。
(2)黃某建議其親屬陳某買入本公司股票的行為不合法。根據(jù)規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。本題中，黃某屬于A公司內(nèi)幕信息的知情人，其向陳某建議買入公司股票的行為屬于內(nèi)幕交易行為，是違法的。
(3)黃某將其持有的A公司股票全部售出的行為違法。根據(jù)規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25％。本題中，黃某作為A公司的董事長，將其持有的A公司股票“全部”售出的行為違法。
事項(二)不合法之處
(1)抵押合同約定將生產(chǎn)設備歸B銀行所有的約定不合法。根據(jù)規(guī)定，抵押權(quán)人在債務履行期屆滿前，不得與抵押人約定債務人不履行到期債務時抵押財產(chǎn)歸債權(quán)人所有。本題中，A公司與B銀行約定A公司到期不能償還借款，該生產(chǎn)設備歸B銀行所有是不合法的。
(2)A公司與B銀行的抵押未辦理登記不符合法律規(guī)定。根據(jù)《擔保法》的規(guī)定，以企業(yè)的設備和其他動產(chǎn)抵押的，應當辦理抵押登記，辦理抵押登記的部門為財產(chǎn)所在地的工商行政管理部門。本題中，由于A公司與B銀行的抵押未辦理登記，因此不符合法律規(guī)定。
【提示】這里題目要求按照《擔保法》的規(guī)定來解答，因此該問未按照《物權(quán)法》的規(guī)定進行分析。
事項(三)不合法之處
(1)向原股東配售5000萬元的數(shù)額不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司向原股東配售股份的，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售前股本總額的30％。本題中，上市公司配售前注冊資本為1億元(股本總額)，其30％是3000萬元，因此向原股東配售5000萬元的數(shù)額不符合規(guī)定。
(2)持有21％股份的股東贊成即通過該決議的方式不合法。根據(jù)規(guī)定，股份有限公司增加注冊資本的決議時，應經(jīng)過出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，本題中，親自出席會議股東和代理出席會議的股東所持表決權(quán)共5000萬股(40％＋10％)，特別決議通過的比例是3333．33萬股以上，而實際表決時僅有持31％(10％＋21％)股份的股東投了贊成票，10000×31％＝3100萬股，低于該法定金額，因此該決議事項是不能通過的。
(3)公司2009年購買W合作項目所需的重要生產(chǎn)設備的決議通過不合法。根據(jù)規(guī)定，上市公司1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。本題中，該購買資產(chǎn)的總額已經(jīng)超過了公司資產(chǎn)總值2億元的30％，因此應該經(jīng)股東大會特別決議方式通過，但該事項通過的股東僅為15％(10000×15％＝1500萬股)，未達到出席會議股東所持表決權(quán)的2／3，因此是不能通過的。
2．(2009年)A公司為2004年在上海交易所上市的上市公司，其公司章程中明確規(guī)定：公司可對外提供擔保，金額在100萬元以上1000萬元以下的擔保，應當經(jīng)公司董事會決議批準，甲為A公司的董事長，未持有A公司股票。
2006年12月，A公司的股價跌入低谷，甲擬購入A公司10萬股股票，因自有資金不足，甲向同為A公司董事的乙請求借款200萬元。但乙提出：只有在有擔保時，才愿意提供借款，甲請求A公司為其借款提供擔保。
2006年12月20日，A公司召開董事會，A公司共有董事9人，出席會議的有6人(包括甲和乙)。董事會會議討論了A公司未來經(jīng)營計劃等問題，并討論了為甲提供擔保的問題，董事會認為甲的經(jīng)濟狀況良好，信用風險不大，同意為其借款提供擔保，在董事會討論該擔保事項和對此決議時，甲和乙均予以回避，且未參與表決，其余4位董事一致投票通過了為甲向乙借款提供擔保的決議。
2006年12月25日，甲在獲得200萬元借款之后，以每股22元的價格買入A公司股票10萬股，并向公司報告，2007年1月5日，甲以每股26元的價格出售了3萬股股票，并向公司報告。
丙在2007年1月5日買入A公司股票1萬股，成為A公司的股東，丙從A公司的公告中發(fā)現(xiàn)了公司為甲提供擔保及甲買賣本公司股票的事情后，于2007年1月9目要求A公司董事會收回甲買賣股票的收益，董事會一直未予以理會。
2007年2月12日，丙以自己的名義向人民法院提起了兩個訴訟，在第1個訴訟中，丙請求撤銷董事會決議，理由是董事會批準公司為甲提供擔保的決議只有4位董事同意，不足全體董事過半數(shù)；在第2個訴訟中，丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司。
要求：
根據(jù)《公司法》、《證券法》的有關規(guī)定，回答下列問題：
(1)甲買入A公司股票的行為是否符合法律規(guī)定?說明理由。
(2)甲出售A公司股票的數(shù)量是否符合法律規(guī)定?說明理由。
(3)丙請求撤銷董事會決議的理由是否成立?說明理由。
(4)丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司是否符合法律規(guī)定?說明理由。
(5)丙是否有資格提起第2個訴訟?說明理由。
【答案】
(1)甲買入A公司股票的行為符合法律規(guī)定。上市公司董事長可以自行買入公司股票，法律未作出限制性規(guī)定。
(2)甲出售A公司股票的數(shù)量不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25％。2007年1月5日，甲以每股26元的價格出售了3萬股股票，超過了甲持有公司股份總數(shù)的25％，不符合規(guī)定。
(3)丙請求撤銷董事會決議的理由不成立。根據(jù)規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。A公司共有董事9人，出席會議的無關聯(lián)關系董事為4人，4人全部通過，符合公司法的規(guī)定。
(4)丙要求甲將股票買賣所得收益上繳給A公司符合法律規(guī)定。證券法規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5％以上的股東，將其持有的該公司的股票在買人后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。
(5)丙有資格提起第2個訴訟。根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高管、持股5％以上的股東，將其持有的公司股票買入后6個月內(nèi)賣出，或者賣出6個月內(nèi)買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。公司董事會不按上述規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在30天內(nèi)執(zhí)行，公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。本題中甲的行為符合上述短線交易的限制規(guī)定，丙于2007年1月9日要求董事會收回甲的買賣股票收益，董事會一直未予理會。到2007年2月12日已滿30天，董事會未予執(zhí)行，所以丙可以以自己的名義1句法院提起訴訟。
