證券業(yè)從業(yè)人員的基本準則
1.《準則》第五條規(guī)定，從業(yè)人員應遵守國家相關法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協會的自律管理，遵守交易所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
2.《準則》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。
3.《準則》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確地向客戶揭示投資風險。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應取得相應的從業(yè)資格，通過所在機構向中國證券業(yè)協會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受中國證券業(yè)協會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓。
4.《準則》第八條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應及時向所在機構報告;當無法避免時，應確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?/div>
5.《準則》第九條規(guī)定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但國家司法機關和政府監(jiān)管部門按照有關規(guī)定進行調查取證的，或有關法律、法規(guī)要求提供的除外。從業(yè)人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。
6.《準則》第十條規(guī)定，機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協會報告;中國證券業(yè)協會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構或機構相關人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復。
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