證券業(yè)從業(yè)人員的禁止行為
1.從業(yè)人員一般性禁止行為：
(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
(2)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。
(3)損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。
(4)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。
(5)貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。
(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂。
(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。
(8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
(10)泄露客戶資料。
(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
2.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：
(1)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。
(2)違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。
(3)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍。
(4)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。
(5)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。
(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
3.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：
(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。
(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。
(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利。
(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。
(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。
(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：
(1)接受他人委托從事證券投資。
(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。
(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。
(4)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。