資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
一、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍。
(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。
(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。
(5)最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
二、證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的相關(guān)材料
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
(1)申請(qǐng)書。
(2)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。
(3)凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表。
(4)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表。
(5)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員、風(fēng)險(xiǎn)控制崗位人員的名單、簡(jiǎn)歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書和身份證明復(fù)印件。
(6)申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明。
(7)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本及由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。
(8)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃書和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和《試行辦法》的規(guī)定，對(duì)證券公司的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，作出是否批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請(qǐng)人。