設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序
一、申報(bào)
證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請(qǐng)材料(簡(jiǎn)稱申報(bào)材料)，并聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合規(guī)性和申報(bào)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性出具法律意見(jiàn)。上述申報(bào)材料一式三份(至少一份為原件)，其中報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)兩份，報(bào)送證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)一份。
二、受理
中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的齊備性進(jìn)行審查，并書(shū)面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。
證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查，并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書(shū)面意見(jiàn)報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
證券公司已申報(bào)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃尚在審核期間或者已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未開(kāi)始運(yùn)作之前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請(qǐng)。
三、審核
中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申報(bào)材料后，結(jié)合有關(guān)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)情況，對(duì)擬設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行審核。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料，經(jīng)審核符合條件的，作出批準(zhǔn)的決定;經(jīng)審核不符合條件的，作出不予批準(zhǔn)的決定并說(shuō)明理由。
托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。