作為證券行業(yè)的入門必備證書,證券從業(yè)資格證被無(wú)數(shù)金融人關(guān)注,很多通過(guò)考試的同學(xué)也經(jīng)常詢問(wèn)怎么領(lǐng)取證書,其實(shí),證券從業(yè)資格考試通過(guò)不一定就可以領(lǐng)取證書哦!

  成績(jī)合格證≠從業(yè)資格證

  證券從業(yè)資格考試包括《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》與《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》兩門,兩門都通過(guò)的就可以在協(xié)會(huì)官網(wǎng)打印成績(jī)合格證明啦,但這個(gè)證明并不是從業(yè)資格證,只是一個(gè)成績(jī)單,證明你已經(jīng)通過(guò)了考試。

  但大家也不用擔(dān)心,不管你是找工作需要證書還是學(xué)校有規(guī)定,有成績(jī)合格證明都是可以的,通過(guò)從業(yè)資格考試就自動(dòng)獲得證券從業(yè)資格了。證券公司在招聘時(shí)基本上都只規(guī)定通過(guò)證券從業(yè)資格考試或者具有證券從業(yè)資格,所以不需要糾結(jié)證書的事情。

  哪些行業(yè)需要這個(gè)證

  證券從業(yè)資格證作為從事金融行業(yè)的入門證書,很多人不清楚為什么要考證券從業(yè)資格證,考了這個(gè)證書以后可以從事哪些崗位。接下來(lái)為大家普及一下證券從業(yè)資格證的重要地位。

  凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

  執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn))、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。

  要考證券從業(yè)資格證的人群包括:

  1、證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

  2、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

  3、基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

  4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

  5、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。

  相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

  證書申請(qǐng)條件

  1.證券從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書需滿足什么條件?

  (1)通過(guò)一般從業(yè)資格考試,取得從業(yè)資格;

  (2)已被機(jī)構(gòu)聘用;

  (3)最近三年未受過(guò)刑事處罰;

  (4)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;

  (5)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的;

  (6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  2.證券經(jīng)紀(jì)人申請(qǐng)執(zhí)業(yè)需滿足什么條件?

  (1)通過(guò)一般從業(yè)資格考試,具有證券從業(yè)資格,且具備與一般證券從業(yè)人員相同的執(zhí)業(yè)條件,取得執(zhí)業(yè)證書;

  (2)須通過(guò)證券公司在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記;

  (3)取得由證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)人證書;

  (4)接受唯一一家證券公司的委托,且應(yīng)當(dāng)專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

  所以在校大學(xué)生是申請(qǐng)不了的,不過(guò)不用擔(dān)心,考試成績(jī)是長(zhǎng)期有效的,并且沒有申請(qǐng)證書之前都不需要年檢,所以大家在學(xué)校能考就盡快考了。

  關(guān)于證書申請(qǐng)步驟,考試通過(guò)之后,找自己?jiǎn)挝坏南嚓P(guān)負(fù)責(zé)人,按步驟提交材料給協(xié)會(huì)審核就可以等證書啦。

  還沒有通過(guò)考試的抓緊準(zhǔn)備,已經(jīng)通過(guò)考試的也可以向證券專項(xiàng)考試前進(jìn)啦。<<<9月證券從業(yè)考試備考資料