證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識中涉及股票、債券、金融市場體系、證券市場主體等各項內(nèi)容,其中必然涉及到一項內(nèi)容:比例。各個條件中的比例,你記清楚了嘛!

  一、金融市場體系

  1.股票型上市公司必須符合的條件:公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的,向社會公開發(fā)行的比例15%以上。

  2.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%。

  二、證券市場主體

  1.單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總額的10%。

  2.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總額的30%。

  3.投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。

  4.會計師事務(wù)所申請證券資格、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請的條件:至少有25名以上的合伙人,且50%以上合伙人最近在本會計師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

  5.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金,保證金可以證券充抵,但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

  6.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)的規(guī)定:

 ?、賰糍Y本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

 ?、趯我蛔C券公司轉(zhuǎn)融通的額余額,不得超過證券金融公司凈資本的50%。

 ?、廴诔龅拿糠N證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。

 ?、艹涞直WC金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

  7.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。