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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) ：習(xí)題及解析
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) ：習(xí)題及解析
1、基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責(zé)是()。
A.對(duì)基金經(jīng)營(yíng)人進(jìn)行監(jiān)督
B.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益
C.保管基金資產(chǎn)
D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
正確答案是：B
解析：基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
2、下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。
A.保管基金資產(chǎn)
B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
D.執(zhí)行基金管理人的投資指令
正確答案是：C
解析：選項(xiàng)C符合題意：基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn);(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)。C屬于基金管理人的義務(wù)。
3、下列主體中能夠成為基金管理人的是()。
A.政府機(jī)關(guān)
B.合伙企業(yè)
C.具有投資顧問(wèn)資格的個(gè)人
D.具有基金從業(yè)資格的個(gè)人
正確答案是：B
解析：基金管理人是指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。《基金法》第十二條，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。公開(kāi)募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
