分值分布 | 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　離11月的證券考試還有最后一天，不管準(zhǔn)備得怎樣周末都要上考場(chǎng)了，小編根據(jù)歷次考試的出題情況總結(jié)了這份考試分值分布與重要知識(shí)點(diǎn)匯總，要重點(diǎn)記憶哦。

　　證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　第一章：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　考分權(quán)重：45分

　　重要考點(diǎn)舉例：公司的種類(lèi);有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定;證券發(fā)行與交易活動(dòng)禁止行為;公開(kāi)發(fā)行證券的規(guī)定;內(nèi)幕交易行為;股票上市的條件、申請(qǐng)和公告，債券上市的條件和申請(qǐng)。

　　第二章：證券從業(yè)人員管理

　　考分權(quán)重：15分

　　重要考點(diǎn)舉例：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則;證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員管理的有關(guān)規(guī)定;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定;銷(xiāo)售證券投資基金、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

　　第三章：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　考分權(quán)重：35分

　　重要考點(diǎn)舉例：證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為;證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理規(guī)定;證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定;監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求;自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為。

　　第四章：證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

　　考分權(quán)重：5分(本章基本都是考各種數(shù)字，不會(huì)出現(xiàn)很多，一般1到2題)

　　重要考點(diǎn)舉例：違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定;利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定;內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。