證券從業(yè)資格證書是進入證券行業(yè)的必備證書，是第一道門檻。過了這個門檻，你才能夠被證券公司和金融機構聘用。它是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，也是個人財商水平的一個體現(xiàn)和個人進行投資獲利的知識工具。那么，證券從業(yè)資格證書如何進行管理呢?一起來看下文：

　　依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》和《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務的從業(yè)人員每兩年進行一次年檢;對取得證券經(jīng)紀人證書的從業(yè)人員每一年進行一次年檢。 協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束，歷時半年。

　　1、年檢內(nèi)容

　　(一)檢查各機構執(zhí)行《辦法》及《細則》的情況。機構應對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進行自查，及時發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關規(guī)定的情況并予以整改，做好業(yè)務人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和執(zhí)業(yè)信息備案工作。協(xié)會要求機構應在完成自查后，向協(xié)會提交從業(yè)人員管理報告。

　　(二)檢查從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓是否達到規(guī)定學時，是否發(fā)生違反證券業(yè)務相關法律、法規(guī)的情形，以及遵守執(zhí)業(yè)行為準則和職業(yè)道德的基本情況。

　　2、年檢費用

　　執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關費用由機構向協(xié)會統(tǒng)一支付。

　　3、年檢變更注冊

　　年檢期間，協(xié)會照常受理從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構的申請，一旦協(xié)會受理了變更申請，其年檢程序將被終止。變更注冊完成后，需重新進行年檢。從業(yè)人員可選擇先完成年檢再進行變更注冊，或變更注冊完成后，及時進行年檢。

　　4、機構變更

　　按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機構執(zhí)業(yè)。因此從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構前，必須在原機構將離職手續(xù)辦理完畢，且應確認機構為其提交離職備案信息。 對于原機構已做離職備案新機構提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會予以受理;對于原機構未做離職備案新機構提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，協(xié)會暫時不予受 理，但系統(tǒng)會在 “備案公示查詢”中做出提示，各機構資格管理人員應經(jīng)常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。待原機構為離職人員報備相關信息后，協(xié)會對新機構提 交的變更申請予以受理。 如果離職人員與機構存在糾紛或其他因素機構不能為其辦理離職手續(xù)的，機構應向協(xié)會做出書面情況說明。

　　5、證書注銷

　　取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機構從事證券業(yè)務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　在此提醒各位小伙伴，獲取證券從業(yè)資格證書以后，一定要注意按時年檢，沒有獲得證券從業(yè)資格證書的小伙伴，抓緊時間備考。<<<2018證券備考資料領取