對于已經(jīng)取得證券從業(yè)備考的小伙伴而言，證券從業(yè)人員資格管理常見的問題，需要小伙伴知曉一下。同時，對于沒有取得證券從業(yè)資格證書的小伙伴，先可以先收藏，以備后用。

　　一、 證券業(yè)從業(yè)人員資格相關(guān)問題該向誰咨詢?

　　首先請咨詢所在機構(gòu)的資格管理員，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊由所在機構(gòu)指定專人(資格管理員)負責(zé)實質(zhì)審核，由其負責(zé)解答注冊流程和注冊材料的細節(jié)問題。

　　如有進一步問題需咨詢，證券從業(yè)人員請通過所在機構(gòu)的資格管理員、與協(xié)會從業(yè)人員管理部溝通協(xié)商后答復(fù)。

　　二、證券業(yè)從業(yè)人員是否都需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書?

　　凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，都應(yīng)當按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

　　三、如何取得從業(yè)資格?

　　參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試，成績合格后即可取得(或申請)從業(yè)資格。如屬中國證監(jiān)會另行規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

　　四、執(zhí)業(yè)證書共有幾類?

　　執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類。

　　五、證券經(jīng)營機構(gòu)不得聘用哪些人員?

　　1、因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　　2、國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。”

　　證券經(jīng)營機構(gòu)不得聘用上述人員。

　　六、執(zhí)業(yè)注冊的具體流程是什么?

　　執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請辦理。具體程序如下：

　　1)由機構(gòu)資格管理員在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;

　　2)申請人登錄從業(yè)人員管理平臺，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，并對所填信息的真實、有效性作出承諾，連同打印的書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu);

　　3)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復(fù)審，并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構(gòu)保管備查。電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺;

　　4)從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核，若未能通過自動審核，則由我會工作人員進行形式審核;

　　5)對于通過審核的申請，從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會網(wǎng)站公告?！　?/p>

　　七、申請執(zhí)業(yè)證書需要多長時間?

　　一般業(yè)務(wù)資格的申請人，通過所在機構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交相關(guān)材料后，系統(tǒng)進行自動審核，通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等，協(xié)會將與申請人員所在機構(gòu)進行溝通，一般在10-15個工作日內(nèi)完成相關(guān)程序;

　　保薦代表人資格的申請人，通過所在機構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交申請材料后，首先進入外部公示階段(協(xié)會官網(wǎng)5個工作日公示期)，公示期滿后，進入?yún)f(xié)會審核流程。協(xié)會主要對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認定、保薦經(jīng)歷認定、協(xié)辦項目發(fā)行情況等方面進行核查，二十個工作日內(nèi)審核完畢，如以上材料存疑，協(xié)會將與申請人所在機構(gòu)進行溝通。

　　此外，對于申請表信息不完整，或申請人材料的真實性、有效性存疑時，申請表將被退回或要求申請人所在機構(gòu)提供補充材料進行說明，所有退回后重新提交的申請將重新計算審核時間。

　　八、申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備什么條件?

　　申請從事一般證券業(yè)務(wù)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：

　　1)高中以上文化程度;

　　2)年滿18周歲;

　　3)具有完全民事行為能力;

　　4)已被機構(gòu)聘用;

　　5)最近3年未受過刑事處罰;

　　6)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　7)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

　　8)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　九、從業(yè)人員變更單位后如何辦理執(zhí)業(yè)注冊變更?

　　按照一般的競業(yè)禁止原則，從業(yè)人員不得同時在兩家同業(yè)機構(gòu)執(zhí)業(yè)。從業(yè)人員變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)前，必須在原機構(gòu)將離職手續(xù)辦理完畢，且應(yīng)確認機構(gòu)為其提交離職備案信息。

　　對于原機構(gòu)已做離職備案的，新機構(gòu)可直接在從業(yè)人員管理平臺進行變更。

　　對于原機構(gòu)未做離職備案的，我會暫時不予受理新機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)注冊變更申請，系統(tǒng)會在“備案公示查詢”中做出提示。各機構(gòu)資格管理人員應(yīng)經(jīng)常查看此欄目，并及時為已離職人員辦理離職備案。

　　如果離職人員與原機構(gòu)存在糾紛，或因其他原因原機構(gòu)不能為其辦理離職手續(xù)的，原機構(gòu)應(yīng)向協(xié)會做出書面情況說明。

　　十、申請人從業(yè)人員管理平臺賬號、密碼遺失以及其賬戶被鎖定該怎么辦?

　　從業(yè)人員管理平臺賬號是由所在機構(gòu)資格管理員在管理平臺中為申請人分配。關(guān)于賬號管理、密碼遺失以及賬戶鎖定有關(guān)問題，請咨詢所在機構(gòu)的資格管理員。

　　十一、已經(jīng)從機構(gòu)離職，為何在協(xié)會官網(wǎng)上無法查詢到執(zhí)業(yè)證書?

　　已從機構(gòu)離職的人員，一旦機構(gòu)為其辦理離職備案，相關(guān)執(zhí)業(yè)證書將無法在協(xié)會官網(wǎng)查詢。

　　十二、執(zhí)業(yè)證書年檢何時進行?

　　依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實施細則》，協(xié)會對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實行每兩年進行一次年檢;協(xié)會每年定期開展從業(yè)人員年檢工作，通常從當年第三季度開始至當年12月31日結(jié)束。

　　依據(jù)《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記暫行辦法》，協(xié)會對取得證券經(jīng)紀人證書的從業(yè)人員實行滾動年檢;證券經(jīng)紀人自其取得證券經(jīng)紀人證書之日起，每年一次實行滾動年檢。

　　依據(jù)《關(guān)于進一步完善保薦代表人管理的通知》，協(xié)會對取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實行每年年檢。

　　十三、執(zhí)業(yè)證書的年檢流程是什么?

　　一般從業(yè)人員年檢的主要流程：

　　1、個人填寫年檢申請表;

　　2、機構(gòu)審核，并將年檢結(jié)果在本機構(gòu)進行內(nèi)部公示;

　　3、各機構(gòu)年檢結(jié)果通過我會網(wǎng)站進行外部公示;

　　4、我會公告年檢結(jié)果。

　　十四、沒有通過年檢的人員怎么處理?

　　有下列情形之一的，不予通過年檢：

　　1) 執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;

　　2) 未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的;

　　3) 不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的;

　　4) 未按規(guī)定參加年檢的;

　　5) 協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　因第(1)、(2)項未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　因第(2)、(4)、(5)項未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。

　　十五、公司如何確定哪些從業(yè)人員需要參加年檢?

　　年檢工作開始后，從業(yè)人員管理平臺隨時向各公司提供需要參加當年年檢人員的名單及其完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的情況。

　　離職人員無需參加年檢。<<<2018年備考資料領(lǐng)取