2013年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識單選題及答案一
 

  1. 將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類是按(   )分類。

  A:聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

  B:發(fā)行方式

  C:嵌入式衍生產(chǎn)品

  D:收益保障性

  答案:A
 

  2. 契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是(   )

  A:產(chǎn)權(quán)關(guān)系

  B:信托關(guān)系

  C:債權(quán)債務(wù)關(guān)系

  D:所有權(quán)關(guān)系

  答案:B
 

  3. 日經(jīng)225股價指數(shù)是(   )編制和公布的。

  A:《日本經(jīng)濟(jì)新聞社》

  B:道-瓊斯公司

  C:日本大藏省

  D:東京證券交易所

  答案:A
 

  4. 外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例,在我國加入WTO后3年不超過(   )。

  A: 49%

  B: 35%

  C: 33%

  D: 50%

  答案:A
 

  5. 我國《公司法》規(guī)定,無記名股票持有人出席股東大會會議的,應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將(   )交存于公司。

  A:股東身份證明

  B:股票

  C:資產(chǎn)證明

  D:股東名冊

  答案:B
 

  6. (   )按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令及時辦理清算、交割事宜。

  A:基金管理人

  B:證券公司

  C:證券登記公司

  D:基金托管人

  答案:D
 

  7. 下列證券投資基金中,風(fēng)險*5的基金是(   )。

  A:債券基金

  B:股票基金

  C:貨幣市場基金

  D:衍生證券投資基金

  答案:D
 

  8. 股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的(   )。

  A:實(shí)際價值

  B:賬面價值

  C:內(nèi)在價值

  D:清算資金

  答案:A
 

  9. 我國《證券法》規(guī)定,證券公司注冊資本的最低限額為人民幣(   )。

  A: 5000萬元

  B: 3000萬元

  C: 1000萬元

  D: 500萬元

  答案:A
 

  10. 我們通常所說的道瓊斯指數(shù)是指(   )。

  A:道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)

  B:道瓊斯股價綜合平均數(shù)

  C:道瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù)

  D:道瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價平均數(shù)

  答案:A
 

  11. 股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的(   )。

  A:期望價格

  B:期望價值

  C:當(dāng)前價值

  D:當(dāng)前價格

  答案:C
 

  12. 基金托管費(fèi)是支付給(   )的費(fèi)用。

  A:證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

  B:基金托管人

  C:基金持有人

  D:基金管理人

  答案:B
 

  13. 以下有關(guān)實(shí)物債券的表述中正確的是(   )。

  A:一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購數(shù)量的債券

  B:一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券

  C:一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

  D:以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債

  答案:C
 

  14. 由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險屬于(   )。

  A:經(jīng)營風(fēng)險

  B:違約風(fēng)險

  C:財(cái)務(wù)風(fēng)險

  D:政策風(fēng)險

  答案:C
 

  15. 非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以(   )為界,當(dāng)年結(jié)清

  A:每個經(jīng)營周期

  B:每個分配年度

  C:每個營業(yè)年度

  D:每個生產(chǎn)周期

  答案:C
 

  16. 財(cái)政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)(   )。

  A:銷售收入

  B:產(chǎn)品價格

  C:利潤股息

  D:資產(chǎn)總額

  答案:C
 

  17. .中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展(   )業(yè)務(wù)。

  A:投融資

  B:公開市場

  C:套期保值

  D:盈利性

  答案:B
 

  18. 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票,通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司(   )的基礎(chǔ)

  A:虛擬資本

  B:注冊資本

  C:貨幣資金

  D:負(fù)債

  答案:B
 

  19. 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股,發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股,某計(jì)算日它們的收盤價為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡單算術(shù)股價平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù)分別是(   )。

  A: 10.59元和11.50元

  B: 11.50元和10.59元

  C: 10.5元和11.59元

  D: 11.59元和10.59元

  答案:B
 

  20. 看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種融資產(chǎn)的價格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(   )。

  A:上漲

  B:下跌

  C:不變

  D:難以判斷

  答案:A