1. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( B )。
A:股東權(quán)利
B:股票的記載方式
C:股票名稱
D:股票編號(hào)
2. NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù),將美國(guó)6000多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起。開成了一個(gè)全
美統(tǒng)一的( B )。
A:場(chǎng)內(nèi)主板市場(chǎng)
B:場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)
C:場(chǎng)外主板市場(chǎng)
D:場(chǎng)內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)
3. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述
情況發(fā)生后( D )內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
A: 30日
B: 15日
C: 45日
D: 10日
4. 債券利息支出屬于公司的( C )。
A:營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)
B:利潤(rùn)
C:費(fèi)用范圍
D:直接成本
5. 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾,我國(guó)加入WTO的承諾,我國(guó)加入WTO后3年內(nèi),允許外國(guó)證券公
司設(shè)立合營(yíng)公司,外資比例不超過( C )。
A: 1/2
B: 1/4
C: 1/3
D: 2/3
6. 債券發(fā)行的定價(jià)方式以( D )最典型。
A:溢價(jià)發(fā)行
B:折價(jià)發(fā)行
C:協(xié)商定價(jià)
D:公開招標(biāo)
7. ( C )起,我國(guó)允許符合條件的國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)發(fā)行人民幣債券。
A: 2002年
B: 2004年
C: 2005年
D: 2006年
8. 狹義的有價(jià)證券是指( A )。
A:資本證券
B:商品證券
C:貨幣證券
D:憑證證券
9. 注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事( A )業(yè)務(wù)。
A:與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
B:證券資產(chǎn)管理
C:證券自營(yíng)
D:證券承銷與保薦
10. 中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響,其手段包括( A )。
A:存款準(zhǔn)備金制度
B:發(fā)行國(guó)債
C:調(diào)節(jié)稅率
D:國(guó)家預(yù)算
11. 1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)是下列哪一事件作為開始的?( C )
A:韓國(guó)政府被迫宣布貨幣貶值
B:俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)
C:泰銖貶值、泰國(guó)政府放棄實(shí)行多年的固定匯率
D:日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅
12. 龍債券的投資者主要來自于( C )。
A:北美洲
B:歐洲
C:亞洲
D:南美洲
13. 以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( A )。
A:信用風(fēng)險(xiǎn)
B:利率風(fēng)險(xiǎn)
C:經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D:政策風(fēng)險(xiǎn)
14. 在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中,下列哪個(gè)步驟不是必須的( B )。
A:存券銀行發(fā)出ADR
B:存券銀行命令托管銀行移送證券
C:將所購買的證券存放在托管銀行
D:投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國(guó)公司證券
15. 我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他
業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣( A )。
A:五億元
B:五千萬元
C:一億元
D:三千萬元
16. 各國(guó)對(duì)股票基金投資比例限制的主要目的是( C )。
A:提高基金的變現(xiàn)性
B:保持基金的流動(dòng)性
C:防止基金操縱股市
D:防止內(nèi)部人控制
17.根據(jù)( A ) 的不同。債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券
A.發(fā)行主體
B 付息方式
C 債券的形態(tài)
D 債券的性質(zhì)
18.截止2010年3月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)于42個(gè)國(guó)家(地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了( A )個(gè)
監(jiān)管合作備忘錄
A:46
B:52
C:42
D:37
19. 中國(guó)指數(shù)期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約,代號(hào)為CX,最小變動(dòng)單位為 (D )
A:0.5
B:0.1
C:0.01
D:0.05
20按( C )不同,基金可分為封閉式基金和開放式基金
A:投資標(biāo)的
B:基金的組織形式
C:基金運(yùn)作方式
D:投資目標(biāo)