一、單選題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)) 
　　1、 全國銀行間同業(yè)拆借中心接受（　?。┍O(jiān)管。 
　　A.財(cái)政部 
　　B.銀監(jiān)會(huì) 
　　C.中國人民銀行 
　　D.證券會(huì) 
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c 
　　解　　析：中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心于1994年4月成立，中國人民銀行為交易中心的主管部門。 
　　2、 證券市場(chǎng)是指（　?。?。 
　　A.證券投資者博弈的場(chǎng)所 
　　B.證券發(fā)行與交易的市場(chǎng) 
　　C.證券交易市場(chǎng) 
　　D.證券發(fā)行市場(chǎng) 
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b 
　　解　　析：證券市場(chǎng)由發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)構(gòu)成，發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)兩者緊密聯(lián)系，不可分割。 
　　3、 證券公司直接為投資者開立（　?。?nbsp;
　　A.清算賬戶 
　　B.銀行賬戶 
　　C.證券賬戶 
　　D.資金結(jié)算賬戶 
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d 
　　4、 金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種（　　）。 
　　A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度 
　　B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度 
　　C.無負(fù)債的結(jié)算制度 {來源：考{試大}
　　D.有負(fù)債的結(jié)算制度 
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c 
　　解　　析：金融期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉。 
　　5、 一般來說，當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格將（　　）。 
　　A.不變 
　　B.不確定 
　　C.下跌 
　　D.上漲 
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c 
　　解　　析：市場(chǎng)利率水平是債券市場(chǎng)價(jià)格變化最主要的因素。市場(chǎng)利率水平的變化必然導(dǎo)致債券投資所要求的必要投資收益率隨之變化，如果市場(chǎng)利率上升，債券投資所要求的投資收益率也會(huì)上升，而利息是不變的，所以債券的市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)下跌;反之，如果市場(chǎng)利率下降，債券的市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)上升。 
　　6、 我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是（　?。?。 
　　A.議價(jià)方式 
　　B.連續(xù)報(bào)價(jià) 
　　C.集合競(jìng)價(jià) 
　　D.公開競(jìng)價(jià) 
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c 
　　7、 申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有（　?。┤f元人民幣以上的注冊(cè)資本。 
　　A.500 
　　B.100 
　　C.300 
　　D.200 
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b 
　　解　　析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一就是有100萬元人.民幣以上的注冊(cè)資本。 
　　8、 優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的（　　）清償。 
　　A.市值 
　　B.份額 
　　C.面值 
　　D.固定股息率 
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d 
　　9、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（　?。┑倪x擇有密切關(guān)系。 
　　A.成分股票 
　　B.基礎(chǔ)指數(shù) 
　　C.受托人 
　　D.投資人 
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b 
　　解　　析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系?；A(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場(chǎng)參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動(dòng)性，同時(shí)基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。 
　　10、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定，由（　?。┡e證其無過錯(cuò)。 
　　A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) 
　　B.上市公司 
　　C.發(fā)行人 
　　D.證券投資者 
　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a