2011年3月證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題

　　一、單項選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，(　　)是指中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。

　　A.運行獨立

　　B.監(jiān)察獨立

　　C.代碼獨立

　　D.指數(shù)獨立

　　2.下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是(　　)。

　　A.深證成分股指數(shù)來源：考試大

　　B.深證A股指數(shù)

　　C.深證綜合指數(shù)

　　D.深證B股指數(shù)

　　3.下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是(　　)。

　　A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

　　B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

　　C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券

　　D.地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

　　4.我國主權(quán)財富基金的發(fā)端是(　　)。

　　A.中國投資有限責(zé)任公司

　　B.中國國際金融有限公司

　　C.QFII

　　D.QDII

　　5.收入型基金以獲取(　　)為目的。

　　A.基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值

　　B.當(dāng)期的*5收入

　　C.投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?/p>

　　D.獲取穩(wěn)定收益

　　6.以下不屬于證券交易所會員大會的職權(quán)的是(　　)。

　　A.制定和修改證券交易所章程

　　B.選舉和罷免會員理事

　　C.審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告

　　D.制定證券交易價格

　　7.當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行(　　)。

　　A.長期債券

　　B.短期債券

　　C.不確定

　　D.中期債券

　　8.債券發(fā)行的定價方式以(　　)最為典型。

　　A.累積投標(biāo)詢價

　　B.上網(wǎng)競價

　　C.公開招標(biāo)

　　D.協(xié)商定價

　　9、金融期貨不包括(　　)。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股權(quán)類期貨

　　D.貨幣期貨

　　10.證券公司自營業(yè)務(wù)的*6決策機構(gòu)是(　　)。

　　A.公司總經(jīng)理

　　B.自營業(yè)務(wù)部門

　　C.公司投資決策機構(gòu)

　　D.董事會

　　答案及解析

　　1.【答案詳解】A。中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變，，和“四個獨立”。其中，“四個獨立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時實行運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。運行獨立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。

　　2.【答案詳解】C。深證交易所的綜合指數(shù)包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)。

　　3.【答案詳解】D。地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡稱“地方債券”，也稱為“地方公債”或“地方債”。地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)和專用債券(收益證券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。

　　4.【答案詳解】A。中國投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端。

　　5.【答案詳解】B。收入型基金是主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的*5收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對也較低，一般可分為固定收入型基金和權(quán)益收入型基金。

　　6.【答案詳解】D。證券交易所或者證券交易所會員大會都不負(fù)責(zé)制定交易價格。

　　7.【答案詳解】B。當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券;當(dāng)未來市場利率趨于上升時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。

　　8.【答案詳解】C。債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的的分類可分為有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo);按價格方式分類可分為美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。

　　9.【答案詳解】D。按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期

　　貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

　　10.【答案詳解】D、證券公司自營業(yè)務(wù)的*6決策機構(gòu)是董事會。