*9節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素:委托人,證券經(jīng)紀(jì)商,證券交易所,證券交易的對(duì)象。
二、不能成為證券交易委托人的條件;證券經(jīng)紀(jì)商的作用;從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所必須具備的條件;經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立:簽訂證券買賣代理協(xié)議,開立證券交易結(jié)算資金的專用賬戶。
三、委托人的權(quán)利與義務(wù);證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù);證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
第二節(jié) 登記存管
一、證券賬戶的種類:股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶;開立證券賬戶的基本原則:合法性、真實(shí)性;自然人開戶的要求;法人開戶的要求;B股投資者開戶的要求;股權(quán)登記的申請(qǐng);新股發(fā)行的股權(quán)登記;送配股及轉(zhuǎn)配股的股權(quán)登記。
二、證券存管的含義;上海證券交易所的證券存管制度:中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易;深圳證券交易所的證券存管制度:中央登記公司統(tǒng)一托管、證券營(yíng)業(yè)部分別托管;證券上市前和上市后的存管。
第三節(jié) 委托買賣
一、開設(shè)資金賬戶的要求;辦理資金存取的主要方式:證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存??;各種存取方式的要求。
二、委托指令的基本要素:證券賬號(hào)、日期、品種、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其它內(nèi)容;委托形式:柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托;非柜臺(tái)委托的形式:電話委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網(wǎng)上委托。
三、委托受理的步驟:驗(yàn)證、審單、查驗(yàn)資金及證券;申報(bào)原則:時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先;申報(bào)方式:有形席位申報(bào)、無形席位申報(bào);委托撤銷的條件及程序。
第四節(jié) 競(jìng)價(jià)成交
一、競(jìng)價(jià)原則:價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先;競(jìng)價(jià)方式:集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià);集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則;連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法及成交價(jià)格的決定原則。
二、競(jìng)價(jià)結(jié)果:全部成交、部分成交和不成交。
第五節(jié) B股交易
一、 B股交易的特點(diǎn);中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于對(duì)境內(nèi)投資者開放B股市場(chǎng)的有關(guān)通知。
二、 B股交易委托買賣的分類:境內(nèi)委托、境外委托;B股交易的方式:無紙化交易方式及電腦申報(bào)競(jìng)價(jià)方式;T+0回轉(zhuǎn)交易制度。
第六節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購
一、網(wǎng)上發(fā)行的概念;網(wǎng)上發(fā)行的種類:網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)市值配售;網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn):市場(chǎng)性、連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性。
二、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的申購程序;網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的申購程序;網(wǎng)上定價(jià)市值配售的申購程序。
三、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)市值配售及網(wǎng)上增發(fā)新股的申購要?jiǎng)t。
第七節(jié) 認(rèn)購配股繳款
一、配股權(quán)證的派發(fā)、登記、托管及認(rèn)購;上海證券交易所及深圳證券交易所。認(rèn)購配股繳款的操作流程。
二、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。
第八節(jié) 分紅派息
一、 分紅派息的概念;
二、上海證券交易所及深圳證券交易所分紅派息的操作流程。
第九節(jié) 交易費(fèi)用
一、 交易費(fèi)用的構(gòu)成:委托手續(xù)費(fèi)、傭金、過戶費(fèi)、印花稅。
二、各項(xiàng)交易費(fèi)用的定義及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
第十節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督
一、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的基本要求;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作制度各種規(guī)定的含義。
二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查:證券公司的自我監(jiān)管,證券交易所監(jiān)管;證券監(jiān)管部門的監(jiān)管。
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