證券資格考試第二章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)指導(dǎo)

　　*9節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素：委托人，證券經(jīng)紀(jì)商，證券交易所，證券交易的對(duì)象。
　　二、不能成為證券交易委托人的條件；證券經(jīng)紀(jì)商的作用；從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所必須具備的條件；經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立：簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議，開(kāi)立證券交易結(jié)算資金的專(zhuān)用賬戶(hù)。
　　三、委托人的權(quán)利與義務(wù)；證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
　　第二節(jié) 登記存管
　　一、證券賬戶(hù)的種類(lèi)：股票賬戶(hù)、債券賬戶(hù)和基金賬戶(hù)；開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則：合法性、真實(shí)性；自然人開(kāi)戶(hù)的要求；法人開(kāi)戶(hù)的要求；B股投資者開(kāi)戶(hù)的要求；股權(quán)登記的申請(qǐng)；新股發(fā)行的股權(quán)登記；送配股及轉(zhuǎn)配股的股權(quán)登記。
　　二、證券存管的含義；上海證券交易所的證券存管制度：中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易；深圳證券交易所的證券存管制度：中央登記公司統(tǒng)一托管、證券營(yíng)業(yè)部分別托管；證券上市前和上市后的存管。
　　第三節(jié) 委托買(mǎi)賣(mài)
　　一、開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)的要求；辦理資金存取的主要方式：證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存?。桓鞣N存取方式的要求。
　　二、委托指令的基本要素：證券賬號(hào)、日期、品種、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其它內(nèi)容；委托形式：柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托；非柜臺(tái)委托的形式：電話(huà)委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網(wǎng)上委托。
　　三、委托受理的步驟：驗(yàn)證、審單、查驗(yàn)資金及證券；申報(bào)原則：時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先；申報(bào)方式：有形席位申報(bào)、無(wú)形席位申報(bào)；委托撤銷(xiāo)的條件及程序。
　　第四節(jié) 競(jìng)價(jià)成交
　　一、競(jìng)價(jià)原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先；競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)；集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則；連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法及成交價(jià)格的決定原則。
　　二、競(jìng)價(jià)結(jié)果：全部成交、部分成交和不成交。
　　第五節(jié) B股交易
　　一、 B股交易的特點(diǎn)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于對(duì)境內(nèi)投資者開(kāi)放B股市場(chǎng)的有關(guān)通知。
　　二、 B股交易委托買(mǎi)賣(mài)的分類(lèi)：境內(nèi)委托、境外委托；B股交易的方式：無(wú)紙化交易方式及電腦申報(bào)競(jìng)價(jià)方式；T+0回轉(zhuǎn)交易制度。
　　第六節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)
　　一、網(wǎng)上發(fā)行的概念；網(wǎng)上發(fā)行的種類(lèi)。
　　二、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的申購(gòu)程序；網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)程序；網(wǎng)上定價(jià)市值配售的申購(gòu)程序。
　　三、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上定價(jià)市值配售及網(wǎng)上增發(fā)新股的申購(gòu)要?jiǎng)t。
　　第七節(jié) 認(rèn)購(gòu)配股繳款
　　一、配股權(quán)證的派發(fā)、登記、托管及認(rèn)購(gòu)；上海證券交易所及深圳證券交易所。認(rèn)購(gòu)配股繳款的操作流程。
　　二、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。
　　第八節(jié) 分紅派息
　　一、 分紅派息的概念；
　　二、上海證券交易所及深圳證券交易所分紅派息的操作流程。
　　第九節(jié) 交易費(fèi)用
　　一、 交易費(fèi)用的構(gòu)成：委托手續(xù)費(fèi)、傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、印花稅。
　　二、各項(xiàng)交易費(fèi)用的定義及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。
　　第十節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理與監(jiān)督
　　一、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的基本要求；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作制度各種規(guī)定的含義。
　　二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查：證券公司的自我監(jiān)管，證券交易所監(jiān)管；證券監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管。