*9節(jié) 清算、交割、交收的含義
　　一、清算的概念；對(duì)清算含義的三種解釋；證券清算業(yè)務(wù)的含義；交割、交收的概念。
　　二、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件；證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行應(yīng)采取的措施；清算、交割、交收的原則：凈額清算原則和錢貨兩清原則；凈額清算原則及錢貨兩清原則的含義。
　　三、清算、交割、交收的聯(lián)系與區(qū)別。
　　第二節(jié) 清算與交割、交收模式
　　一、交易清算金額的計(jì)算方法；法人結(jié)算模式的含義；上海證券交易所法人結(jié)算模式的含義及流程；清算路徑的概念；上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算流程；上海證券中央登記結(jié)算公司的資金劃撥方式。
　　二、深圳證券交易所法人結(jié)算模式的含義及業(yè)務(wù)流程；深圳證券交易所會(huì)員法人結(jié)算辦理流程；深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程。
　　三、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算的含義；證券營(yíng)業(yè)自辦出納的清算程序；銀行代理出納的清算程序；銀行代理資金清算的程序。
　　第三節(jié) 交割與交收方式
　　一、一般交割、交收方式：當(dāng)日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特約日交割、交收，發(fā)行日交割、交收；各種交割、交收方式的含義。
　　二、我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。T+1交割、交收的含義；我國(guó)目前適用T+1交割、交收方式的證券種類：A股、基金、投資基金、國(guó)債、國(guó)債回購(gòu)、債券；我國(guó)對(duì)B股實(shí)行T+3交割、交收方式的含義及程序；結(jié)算交收指令按交收方式可分為：凈額交收指令、逐項(xiàng)交收指令；托管銀行對(duì)交易交收的選擇：銀行對(duì)付、收券不付款、付券不收款。
　　第四節(jié) 清算、交割、交收的中的禁止行為
　　一、對(duì)交收中的資金透支的處罰辦法；對(duì)資金交收中透支的處理程序。
　　二、上海證券交易所對(duì)交割中實(shí)物券欠庫(kù)的處罰辦法及處理程序。
　　第五節(jié) 股權(quán)與債權(quán)的過(guò)戶
　　一、股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的概念及特點(diǎn)；股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的種類：交易性過(guò)戶、非交易性過(guò)戶、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶；各種過(guò)戶種類的含義及特點(diǎn)；非交易性過(guò)戶的種類：繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、法院判決。
　　二、上海證券交易所開(kāi)業(yè)初期交易過(guò)戶的“雙向過(guò)戶”方式的操作規(guī)程；上海證券交易所辦理非交易過(guò)戶的條件；上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶程序。
　　三、深圳證券交易所集中管理二級(jí)明細(xì)股份后的交易過(guò)戶操作規(guī)程；深圳證券交易所非交易過(guò)戶規(guī)則；深圳證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶規(guī)則。
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