1、從事或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動;
2、編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息;
3、損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;
4、從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務;
5、貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務;
6、接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂;
7、買賣法律明文禁止買賣的證券;
8、違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;
9、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;
10、泄露客戶資料;
11、中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為:
1、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券;
2、違規(guī)向客戶提供資金或有價證券;
3、侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;
4、在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權委托;
5、對外透露自營買賣信息,將自營買賣的證券推薦給客戶,或誘導客戶買賣該種證券;
6、中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
摘自《 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》
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