目錄
　　*9部分 證券綜合知識
　　*9章　保薦制度及執(zhí)業(yè)規(guī)范
　　*9節(jié) 保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格管理
　　第二節(jié) 保薦機構(gòu)和保薦代表人的職責(zé)
　　第三節(jié) 保薦工作規(guī)程和保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)
　　第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范和法律責(zé)任
　　第二章 金融基礎(chǔ)知識
　　*9節(jié) 貨幣供求
　　第二節(jié) 金融機構(gòu)
　　第三節(jié) 金融市場與金融業(yè)務(wù)
　　第四節(jié) 貨幣政策與金融監(jiān)管
　　第五節(jié) 財政
　　第六節(jié) 外匯管理與金融全球化
　　第三章 證券基礎(chǔ)知識
　　*9節(jié) 證券及證券市場概述
　　第二節(jié) 證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金
　　第三節(jié) 證券產(chǎn)品－其他產(chǎn)品
　　第四節(jié) 證券交易
　　第五節(jié) 證券投資分析
　　第六節(jié) 證券市場監(jiān)管體系
　　第七節(jié) 證券市場對外開放
　　第四章 財務(wù)會計相關(guān)知識
　　*9節(jié) 會 計
　　第二節(jié) 財務(wù)成本管理
　　第三節(jié) 審計、評估與稅法
　　第五章 法律法規(guī)
　　第二部分 投資銀行業(yè)務(wù)能力
　　*9章 股權(quán)類融資
　　*9節(jié) 首次公開發(fā)行股票
　　第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股
　　第二章 債權(quán)類融資
　　*9節(jié) 公司債券
　　第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券
　　第三節(jié) 證券公司債
　　第四節(jié) 企業(yè)債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具
　　第五節(jié) 資產(chǎn)證券化
　　第六節(jié) 中小企業(yè)私募債
　　第七節(jié) 擔(dān)保與信用評級
　　第三章 資本市場——定價與銷售
　　*9節(jié) 股票的估值定價
　　第二節(jié) 債券的估值定價
　　第三節(jié) 其他產(chǎn)品的估值定價
　　第四節(jié) 股票的發(fā)行與銷售
　　第五節(jié) 債券及其他產(chǎn)品的發(fā)行與銷售
　　第四章 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
　　*9節(jié) 收購與兼并
　　第二節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組
　　第三節(jié) 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的管理
　　第四節(jié) 涉及外國投資者的并購業(yè)務(wù)
　　第五章 上市公司規(guī)范運作、信息披露及持續(xù)督導(dǎo)
　　*9節(jié) 上市公司法人治理
　　第二節(jié) 上市公司規(guī)范運作
　　第三節(jié) 上市公司及相關(guān)當(dāng)事人信守承諾
　　第四節(jié) 上市公司持續(xù)信息披露
　　第五節(jié) 上市公司相關(guān)行為的法律責(zé)任
　　第六章　財務(wù)會計在投資銀行業(yè)務(wù)中的綜合運用
　　*9節(jié)　基本要求
　　第二節(jié)　發(fā)行業(yè)務(wù)審核中的相關(guān)要求
　　第三節(jié)　個別事項的處理與披露要求
　　第四節(jié)　審計與評估的相關(guān)要求
　　附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄
　　一、參考書目
　　二、相關(guān)法律法規(guī)
　　三、截至2013年9月前中國證監(jiān)會、證券交易所出臺并持續(xù)有效的與保薦承銷業(yè)務(wù)相關(guān)的所有規(guī)章和規(guī)范性文件
　　四、新《企業(yè)會計準則》、《中國注冊會計師執(zhí)業(yè)準則》、《中國資產(chǎn)評估準則》《資產(chǎn)評估》第二章資產(chǎn)評估的基本方法（注冊資產(chǎn)評估師考試用書）
　　五、財政部關(guān)于會計準則及具體會計處理事項的相關(guān)通知
　　注：考試內(nèi)容若發(fā)生變化，將以*7公告為準。
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