單項(xiàng)選擇題
       31、 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到（　?。┰嗣駧拧?/div>
　　A．1億
　　B．5億
　　C．0.5億
　　D．10億
 
　　32、 證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由（　?。└鶕?jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施。
　　A．董事會(huì)
　　B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
　　C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)
　　D．證券自營(yíng)部門(mén)
 
　　33、 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，（　　）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。
　　A．持有上市公司3%股份的自然人
　　B．上市公司的監(jiān)事
　　C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員
　　D．證券交易所的有關(guān)人員
 
　　34、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)（　?。┫蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年檢報(bào)告。
　　A．每半年
　　B．每年
　　C．每月
　　D．每季
 
　　35、 下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（　　）。
　　A．證券交易所
　　B．中國(guó)人民銀行
　　C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
　　D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)
 
　　36、 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上（　　）萬(wàn)元以下的罰款。
　　A．50
　　B．60
　　C．80
　　D．100
 
　　37、 專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（　?。?。
　　A．集合性
　　B．綜合性
　　C．特定性
　　D．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
 
　　38、 下列選擇中，不屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（　?。?/div>
　　A．出具資產(chǎn)托管報(bào)告
　　B．出具資產(chǎn)管理報(bào)告
　　C．執(zhí)行證券公司的清算指令
　　D．執(zhí)行證券公司的投資指令
 
　　39、 定向資產(chǎn)管理合同一般不包括（　?。?/div>
　　A．客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
　　B．客戶(hù)資產(chǎn)的數(shù)額
　　C．業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算方法與支付方式
　　D．投資目標(biāo)和管理期限
 
　　40、 集合計(jì)劃的基本情況不包括（　?。?。
　　A．集合計(jì)劃的名稱(chēng)
　　B．集合計(jì)劃的類(lèi)型
　　C．集合計(jì)劃的管理人
　　D．集合計(jì)劃的投資范圍

 
掃一掃微信，*9時(shí)間獲取2014年證券從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間和考試時(shí)間提醒
　　高頓網(wǎng)校特別提醒：已經(jīng)報(bào)名2014年證券從業(yè)資格考試的考生可按照復(fù)習(xí)計(jì)劃有效進(jìn)行！另外，高頓網(wǎng)校2014年證券從業(yè)資格考試考試輔導(dǎo)高清課程、免費(fèi)題庫(kù)已經(jīng)開(kāi)通，通過(guò)針對(duì)性地講解、訓(xùn)練、答疑、?？?，對(duì)學(xué)習(xí)過(guò)程進(jìn)行全程跟蹤、分析、指導(dǎo)，可以幫助考生全面提升備考效果。
　　報(bào)考指南：證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南
       高頓題庫(kù)：2014證券資格考試免費(fèi)題庫(kù)
　　考前沖刺：證券從業(yè)資格考試試題   
　　高清網(wǎng)課：證券從業(yè)資格考試網(wǎng)絡(luò)課程

關(guān)注公眾號(hào)
快掃碼關(guān)注
公眾號(hào)吧 證券公眾號(hào)
贊107
精彩推薦相關(guān)問(wèn)題

  • 此題第四問(wèn)是預(yù)計(jì)利潤(rùn)的留存增加額，為何不是40000*30%*10%*40%=480？

    老師您好，這個(gè)例題第四問(wèn)是問(wèn)預(yù)計(jì)利潤(rùn)的留存增加額？意思不是說(shuō)增加了多少嗎？，為什么不是40000*30%*10%*40%=480？

  • 固定資產(chǎn)的折舊和減值是同一個(gè)概念嗎？若不是，減值如何計(jì)算？

    老師，固定資產(chǎn)的折舊和減值是同一個(gè)概念嗎？如果不是，那減值該怎么計(jì)算呢？

  • 例題5-3，乙公司用無(wú)形資產(chǎn)投資，是否需繳納增值稅？

    例題5-3，乙公司用無(wú)形資產(chǎn)投資，應(yīng)該要繳納增值稅吧？

  • 投房轉(zhuǎn)換，何時(shí)需考慮遞延所得稅資產(chǎn)/遞延所得稅負(fù)債？

    老師您好 我想問(wèn)一下 投資性房地產(chǎn)轉(zhuǎn)換的時(shí)候 什么情況需要考慮 遞延所得稅資產(chǎn)/遞延所得稅負(fù)債。 以及 如何判斷應(yīng)該是遞延所得稅資產(chǎn)/負(fù)債？

    • 證券從業(yè)考試百科
    星級(jí)
    距離2021證券僅剩
    0
    天
    關(guān)注公眾號(hào)
    快掃碼關(guān)注
    公眾號(hào)吧     證券公眾號(hào)
    贊121