單項(xiàng)選擇題
  41、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則,了解客戶的相關(guān)信息,這些信息不包括( ?。?。
  A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況
  B.客戶投資偏好
  C.客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)
  D.客戶婚姻狀況
 
  42、 證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立(  )。
  A.信用資金臺(tái)賬
  B.信用交易擔(dān)保資金賬戶
  C.信用資金賬戶
  D.融資專用資金賬戶
 
  43、 在客戶融資融券期間,證券持有人權(quán)益的一個(gè)處理原則是:客戶融券賣出證券的權(quán)益歸(  )所有。
  A.客戶
  B.證券登記結(jié)算公司
  C.證券公司
  D.證券發(fā)行人
 
  44、 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí),證券登記結(jié)算公司應(yīng)按照證券公司( ?。┑膶?shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。
  A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
  B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
  C.信用交易證券交收賬戶
  D.信用交易專用證券交收賬戶
 
  45、 證券交易所在每個(gè)交易日開市前,根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù),向市場(chǎng)公布的信息不包括( ?。?/div>
  A.前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額、融資余額等信息
  B.前一交易日單只標(biāo)的證券融券賣出量、融券余量等信息
  C.融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況
  D.前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息
 
  46、 證券交易所交易型開放式指數(shù)基金充抵保證金時(shí),折算率*6不超過( ?。?。
  A.70%
  B.80%
  C.90%
  D.95%
 
  47、 因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失效而導(dǎo)致承擔(dān)客戶資產(chǎn)損失的賠償責(zé)任或無法收回到期債權(quán)的可能性是指( ?。?/div>
  A.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)
  B.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)
  C.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
  D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
 
  48、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制中,對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( ?。?/div>
  A.20%
  B.10%
  C.25%
  D.5%
 
  49、 ( ?。┠?,深圳證券交易所開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易。
  A.1993
  B.1994
  C.2003
  D.2004
 
  50、 上海證券交易所目前實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購的交易品種包括(  )。
  A.1天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天
  B.2天、3天、7天、14天、63天、91天、182天、273天
  C.2天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天
  D.1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天

 
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