第七章證券中介機構(gòu)
  知識點701(P226-228):證券公司。
  證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類。
  (注意*9章相關(guān)內(nèi)容,這里不再重復(fù)提及)
  我國*9家專業(yè)型證券公司—深圳特區(qū)證券公司于1987年成立,1998年,我國《證券法》出臺。2006年新修訂《證券法》實施,對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管,不在分為綜合類和經(jīng)紀類;建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系。
  □設(shè)立證券公司應(yīng)當具備:
  1、公司章程(一目了然)
  2、主要股東持續(xù)盈利,3年無違法違規(guī),凈資產(chǎn)不低于2億元
  3、法定注冊資本
  4、人員任職資格和從業(yè)資格
  5、完善制度
  6、合格場所和設(shè)施
  7、其他
  □注冊資本要求(多選、單選):
  證券公司注冊資本最低限額與從事業(yè)務(wù)種類直接掛鉤:
  1、經(jīng)營證券經(jīng)紀、投資咨詢、財務(wù)顧問三業(yè)務(wù),最低限額5000萬元。
  2、經(jīng)營承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)四業(yè)務(wù)中任一項,為1億。
  3、經(jīng)營以上四業(yè)務(wù)中任兩項以上的,為5億。
  注冊資本應(yīng)當是實繳資本。
  未經(jīng)中國證監(jiān)會審批,任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi),作出批準或不批準的書面決定。證券公司應(yīng)當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)向證券監(jiān)管機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
  □重要事項變更須經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)批準(多選):證券公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu);變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本;變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人;變更公司章程;合并、分立、變更公司形式;停業(yè)、解散、破產(chǎn)。(大多一目了然)
  證券公司主要業(yè)務(wù)(以上七大業(yè)務(wù),相關(guān)內(nèi)容等交易再復(fù)習(xí))
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