知識(shí)點(diǎn)803(P303-316)：證券市場(chǎng)自律管理。
　　□證券交易所的主要職能：
　　1、為組織公平的集中交易提供保障。
　　2、提供場(chǎng)所設(shè)施
　　3、公布證券交易即時(shí)行情，并公布。
　　4、指定交易、管理規(guī)則等
　　5、對(duì)證券交易實(shí)時(shí)監(jiān)控
　　6、對(duì)上市公司披露信息進(jìn)行監(jiān)督
　　7、因突發(fā)事件可以技術(shù)性停牌;因不可抗力可以臨時(shí)停市。
　　證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年。證券公司應(yīng)加入?yún)f(xié)會(huì)。
　　□職責(zé)：
　　1、教育和組織會(huì)員遵守證券法律法規(guī)
　　2、依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益
　　3、收益整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)
　　4、指定會(huì)員規(guī)則，組織從業(yè)人員培訓(xùn)和開展交流
　　5、對(duì)糾紛進(jìn)行調(diào)解。
　　6、組織會(huì)員就發(fā)展等進(jìn)行研究
　　7、監(jiān)督檢查會(huì)員行為。
　　□具體表現(xiàn)：對(duì)會(huì)員單位的自律管理;(□)對(duì)從業(yè)人員自律管理：從業(yè)資格管理、培訓(xùn)、從業(yè)人員準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理;代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行監(jiān)督管理。
　　從業(yè)資格，參加從業(yè)考試。通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，注銷其執(zhí)業(yè)證書。
　　□從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息和處罰處分信息
　　□證券從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容包括：正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法。保證性行為和禁止性行為(瀏覽一遍句頭即可)。
　　(2、3、4、5四章是一個(gè)知識(shí)體系：證券產(chǎn)品，一般學(xué)員債券和金融衍生產(chǎn)品失分率高)
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