下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第六章第二節(jié)“證券公司證券自營業(yè)務管理”的知識點，請考生們查看！
 
　　一、證券自營業(yè)務的決策與授權
　　證券公司應建立健全相對集中、權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會一投資決策機構一自營業(yè)務部門”的三級體制設立。董事會是自營業(yè)務的*6決策機構。自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。
　　自營業(yè)務部門為自營業(yè)務的執(zhí)行機構，應在投資決策機構作出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。
　　自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。
 
　　二、證券自營業(yè)務的運作管理
　　(1)控制運作風險。應通過合理的預警機制、嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營業(yè)務運作風險。
　　(2)確定運作原則。應明確自營部門在日常經營中自營總規(guī)模的控制、資產配置比例控制、項目集中度控制和單個項目規(guī)?？刂频仍瓌t。
　　(3)建立運作流程。建立嚴密的自營業(yè)務運作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應的職責；應重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制，明確自營操作指令的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。
　　(4)專人負責清算。自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。
 
　　三、證券自營業(yè)務的風險
　　(1)合規(guī)風險。其主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。
　　(2)市場風險。其主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。這是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。所謂自營業(yè)務的風險性或高風險特點也主要是指這種風險。
　　(3)經營風險。其主要是指證券公司在自營業(yè)務中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控，管理不善、內控不嚴或操作失誤而使自營業(yè)務受到損失的風險。
 
　　四、證券自營業(yè)務風險的防范
　　(1)自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制。
　　1)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。
　　2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。
　　3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。
　　4)持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
　　(2)自營業(yè)務的內部控制。
　　1)建立“防火墻”制度。
　　2)應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制。
　　3)應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。
　　4)證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。
　　5)通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制。
　　6)建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。
　　7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。
　　8)稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具稽核報告。
　　9)加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。
 
　　五、證券自營業(yè)務信息報告
　　(1)建立健全自營業(yè)務內部報告制度。
　　(2)建立健全自營業(yè)務信息報告制度，自覺接受外部監(jiān)督。
　　(3)明確自營業(yè)務信息報告的負責部門、報告流程和責任人。
 
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