下面是證券從業(yè)資格考試《證券交易》科目第六章第三節(jié)“證券自營業(yè)務的禁止行為”的知識點，請考生們查看！
 
　　一、禁止內(nèi)幕交易
　　(1)內(nèi)幕交易。內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
　　常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：
　　1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。
　　2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。
　　3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：
　　1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
　　2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。
　　3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。
　　4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員。
　　5)證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員。
　　6)保薦機構、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員。
　　7)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。
　　(2)內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。
 
　　二、禁止操縱市場
　　所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失的目的的行為。
　　《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：
　　(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。
　　(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。
　　(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。
　　(4)以其他手段操縱證券市場。
 
　　三、其他禁止行為
　　(1)假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務。
　　(2)違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。
　　(3)違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券。
　　(4)將自營賬戶借給他人使用。
　　(5)將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作。
　　(6)法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
 
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