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前不久，剛剛召開了2015年證監(jiān)會新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了證監(jiān)會圓滿完成2014年全國人大代表建議和全國政協(xié)委員提案辦理工作情況，并回答了記者提問。
問：近日有消息稱證監(jiān)會已明確要求從6月1日起，IPO審核下放到交易所，證監(jiān)會負(fù)責(zé)注冊，證監(jiān)會發(fā)審委、并購重組委也將取消，非公開發(fā)行不再審核，由公司自主確定，四月份之后將暫停接受申報(bào)。請問是否屬實(shí)？
答：為落實(shí)黨的十八屆三中全會決定關(guān)于推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革要求，根據(jù)中央和國務(wù)院部署，證監(jiān)會牽頭成立了“股票發(fā)行注冊制改革工作組”，發(fā)展改革委、財(cái)政部、人民銀行、法制辦、銀監(jiān)會、保監(jiān)會、人大法工委、高法院等單位參加，已完成注冊制改革方案初稿并上報(bào)國務(wù)院。目前，我會正在認(rèn)真研究推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，但并無在四月份暫停受理新的IPO和再融資申報(bào)材料的計(jì)劃。
問：近日，有報(bào)道稱，“四大”中國公司與SEC就拒絕提供中國客戶審計(jì)文件的訴訟已達(dá)成和解協(xié)議，向后者支付200萬美元罰金了結(jié)訴訟。請問，證監(jiān)會對此如何評價(jià)？
答：日前，我們獲悉美國證券交易委員會（SEC，美國證監(jiān)會）與國際“四大”會計(jì)師事務(wù)所的中國機(jī)構(gòu)之間就之前的行政訴訟達(dá)成了和解。中國證監(jiān)會歡迎“四大”的中國機(jī)構(gòu)與美國證監(jiān)會達(dá)成和解。國際監(jiān)管合作是解決跨境審計(jì)執(zhí)法問題的有效渠道。應(yīng)當(dāng)說，中國證監(jiān)會與美國證監(jiān)會對資本市場跨境執(zhí)法合作有著充分的共識，并認(rèn)真加以推動。目前雙方已建立可行的工作機(jī)制，執(zhí)法合作渠道順暢。未來，中國證監(jiān)會將繼續(xù)在多邊和雙邊框架下，與包括美國證監(jiān)會在內(nèi)的境外同行加強(qiáng)合作，對證券違法犯罪行為實(shí)施有效打擊。
問：上證50ETF期權(quán)已于2月9日上市，能否介紹一下整體運(yùn)行情況？
答：自2月9日上證50ETF期權(quán)上市以來，期權(quán)市場運(yùn)行總體平穩(wěn)，投資者參與度適中，合約定價(jià)較為合理，對現(xiàn)貨市場影響積極正面，實(shí)現(xiàn)了平穩(wěn)起步。
從成交和持倉情況看，2015年2月9日至12日，合約成交量90019張，其中認(rèn)購期權(quán)50122張，認(rèn)沽期權(quán)39897張，日均成交量22504.75張；權(quán)利金成交額1.16億元，日均成交0.29億元；成交合約的名義價(jià)值20.9億元，日均成交5.23億元；未平倉合約數(shù)24693張。認(rèn)購期權(quán)合約較認(rèn)沽期權(quán)合約成交活躍，認(rèn)沽認(rèn)購合約成交比為0.80；近月合約較遠(yuǎn)月合約成交活躍，3月到期合約成交量占總成交量的59.39%，市場成交持倉情況符合預(yù)期。
從投資者參與情況看，截至2月12日，衍生品合約賬戶總開戶數(shù)達(dá)到3823戶，其中個人投資者3552戶，機(jī)構(gòu)投資者271戶。開展期權(quán)業(yè)務(wù)的證券公司71家，期貨公司10家。每日合約成交量與持倉量之比平均為1.44，表明投資者持倉意愿較強(qiáng)，總體較為理性。
從期權(quán)定價(jià)和對現(xiàn)貨市場影響方面看，上證50ETF期權(quán)定價(jià)整體水平較為合理。實(shí)值合約價(jià)格均高于虛值合約，遠(yuǎn)月合約價(jià)格均高于近月合約。認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)價(jià)格關(guān)系合理，不同行權(quán)價(jià)的合約序列價(jià)格關(guān)系正常，市場無明顯套利機(jī)會。2月9日至12日，上證綜指累計(jì)上漲3.17%，上證50指數(shù)累計(jì)上漲3.92%，表明投資者對上證50ETF期權(quán)上市反響積極。
從風(fēng)險(xiǎn)控制方面看，自上證50ETF期權(quán)上市以來，期權(quán)市場未發(fā)生保證金不足、持倉超限或其他風(fēng)險(xiǎn)事件，交易、結(jié)算和市場監(jiān)測監(jiān)控各環(huán)節(jié)銜接順暢。2月11日下午，上證50ETF期權(quán)個別合約交易價(jià)格因做市商報(bào)價(jià)錯誤觸發(fā)交易熔斷機(jī)制，熔斷期間，未成交異常委托及時(shí)撤單，熔斷集合競價(jià)結(jié)束后，成交價(jià)格即恢復(fù)正常，表明風(fēng)控機(jī)制發(fā)揮作用，有效防范了市場波動風(fēng)險(xiǎn)。
自上證50ETF期權(quán)上市以來，市場各方廣泛關(guān)注，各家媒體均對上證50ETF期權(quán)的上市運(yùn)行給予了深入和客觀的報(bào)道。上證50ETF期權(quán)目前剛剛起步，投資者對其還不熟悉，期權(quán)產(chǎn)品功能的充分發(fā)揮也需要一段時(shí)間。下一步，我會將繼續(xù)加強(qiáng)對期權(quán)市場運(yùn)行各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善制度規(guī)則，促進(jìn)市場健康發(fā)展。
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