證券從業(yè) 百萬(wàn)年薪從取證開始

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　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
　　1.對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯(cuò)誤的是(　)。
　　A 。股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行
　　B 。公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上；公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上
　　C 。公司股本總額不少于人民幣 5000萬(wàn)元
　　D 。公司在最近 3 年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
　　【答案】：C
 
　　2.我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在(　)年。
　　A.1991
　　B.1987
　　C.1988
　　D.1990
　　【答案】：D
 
　　3.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(　)。
　　A.股東年會(huì)
　　B.臨時(shí)股東大會(huì)
　　C.董事會(huì)會(huì)議
　　D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議
　　【答案】：B，這是我國(guó)《公司法》*9百零一條的規(guī)定。
　　4.對(duì)契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是(　)。
　　A.又稱為單位信托基金
　　B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
　　C.基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后成為該公司的股東
　　D.依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金
　　【答案】：A
 
　　5.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　)。
　　A.現(xiàn)值理論
　　B.預(yù)期理論
　　C.合理收益理論
　　D.流動(dòng)性理論
　　【答案】：A
　　6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于( )。
　　A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　　C.融資融券業(yè)務(wù)
　　D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
　　【答案】：C
 
　　7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的(　)。
　　A.賬簿
　　B.法律憑證
　　C.債券
　　D.股票
　　【答案】：B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票；債券不是賬簿。
 
　　8.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是(　)。
　　A .金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
　　B .在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
　　C .金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易
　　D .金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
　　【答案】：C
 
　　9.目前發(fā)行的國(guó)際債券中最重要的是(　)。
　　A.揚(yáng)基債券
　　B.武士債券
　　C.龍債券
　　D.歐洲債券
　　【答案】：D
 
　　10.對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述正確的是(　)。
　　A .《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
　　B .封閉式基金一直是我國(guó)基金設(shè)立的主流形式
　　C.1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸
　　D .截至 2007 年末，我國(guó)已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了*9家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司
　　【答案】：D
 
　　11.下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是(　)。
　　A .收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的*5收入為目的
　　B .固定收入型基金的主要投資對(duì)象只有債券，因而盡管收益率較高，但長(zhǎng)期成長(zhǎng)的潛力很小
　　C .收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低
　　D.一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
　　【答案】：B
 
　　12.證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是(　)。
　　A.貨幣
　　B.商品
　　C.期權(quán)
　　D.期貨
　　【答案】：A
 
　　13.關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的是(　)。
　　A.上市公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為
　　B.上市公司采用公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為
　　C.上市公司采用非公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為
　　D.上市公司采用公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為
　　【答案】：A
 
　　14.標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易是(　)。
　　A.期權(quán)交易
　　B.期貨交易
　　C.現(xiàn)貨交易
　　D.合約交易
 
　　15.美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣(　)開始的。
　　A.運(yùn)輸公司股票
　　B.鐵路股票
　　C.政府債券
　　D.金融債券
　　【答案】：C
 
　　16.我國(guó)《 基金法 》 規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　)擔(dān)任。
　　A .實(shí)力雄厚的證券公司
　　B .信托投資公司
　　C.商業(yè)銀行
　　D .基金公司
　　【答案】：C
 
　　17.貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)不包括(　)。
　　A.資本安全性高
　　B.可以避險(xiǎn)套利
　　C.購(gòu)買限額低
　　D.收益較高
　　【答案】：B
 
　　18.上市公司要設(shè)立(　)，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。
　　A.監(jiān)事會(huì)
　　B.監(jiān)事會(huì)秘書
　　C.董事會(huì)
　　D.董事會(huì)秘書
　　【答案】：D
 
　　19.我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為(　)。
　　A.私營(yíng)合伙企業(yè)
　　B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
　　D.非法人組織形式
　　【答案】：C
 
　　20.截至2008年12月底，我國(guó)共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
　　A.100
　　B.108
　　C.158
　　D.170
　　【答案】：A
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