2015年的證券從業(yè)資格考試已如約而至,其中1月份的預(yù)約式考試已經(jīng)結(jié)束,3月份的全國統(tǒng)考即將到來,小伙伴們你準(zhǔn)備好了嗎?要知道證券從業(yè)資格證是進入證券業(yè)的*9步,先要參加規(guī)定的考試科目,包括基礎(chǔ)科目《證券基礎(chǔ)知識》和專業(yè)科目《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》?,F(xiàn)在正是備戰(zhàn)考試的日子,為方便考生們學(xué)習(xí),小編每天為考生們發(fā)布練習(xí)題,為你的考試助力!
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1.( )是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。
A.國有股
B.集體股
C.法人股
D.社會公態(tài)股
【答案】:A
2.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)( )年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
【答案】:C
3.關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是( )。
A.證券市場是證券買賣交易的場所,也是資金供求的中心
B.根據(jù)市場的功能劃分,證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場
C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
D.證券市場的兩個組成部分,既相互依存、又相互制約,是一個不可分割的整體
【答案】:C
4.中國證監(jiān)會按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A .全國人大
B .國務(wù)院
C .全國人大常務(wù)委員會
D.中國人民銀行
【答案】:B
5.證券交易所上市證券的清算和交收由( )集中完成。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券服務(wù)機構(gòu)
C.證券交易所
D.證券公司
【答案】:A
6.1OF的漢譯名稱為( )。
A.存托憑證
B.交易所交易基金
C.上市開放式基金
D.指數(shù)參與份額
【答案】:C
7.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與( )之比。
A.轉(zhuǎn)換價格
B.轉(zhuǎn)換期限
C.轉(zhuǎn)換價值
D.轉(zhuǎn)換數(shù)量
【答案】:A
8.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,首次公開發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價格。
A.累計詢價方式
B.詢價方式
C.上網(wǎng)競價方式
D.協(xié)商定價方式
【答案】:B
9.股票的內(nèi)在價值是指( )。
A.股票票面上的標(biāo)明金額
B.股票的成交市價
C.股票未來收益的現(xiàn)值
D.中介機構(gòu)評估的證券價值
【答案】:C,股票的內(nèi)在價值就是理論價值,也是未來收益的現(xiàn)值。
10.按( )分類,有價證券可分為上市證券與非上市證券。
A.募集方式
B.是否在證券交易所掛牌交易
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.證券發(fā)行主體的不同
【答案】:B
11.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中,按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,責(zé)任應(yīng)由( )。
A.其本人負責(zé)
B.所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
C.證券登記結(jié)算公司負連帶責(zé)任
D.證券登記結(jié)算公司負全部責(zé)任
【答案】:B,證券法規(guī)定,證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中,按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。
12.債券的公開招標(biāo)定價方式中,如果以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為中標(biāo)價格,全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的,這叫做( )。
A.以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
B.以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)
C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
D.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)
【答案】:A,掌握A、B、C、D四種招標(biāo)方式的含義。B選項的含義是:以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價,各中標(biāo)者的認購價格是不相同的。
13.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于( )。
A.歐洲債券
B.美洲債券
C.外國債券
D.亞洲債券
【答案】:C
14.關(guān)于投資證券投資基金的市場風(fēng)險描述錯誤的是( )。
A .能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險
B.無法消除市場的系統(tǒng)風(fēng)險
C .證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時,將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化
D .投資者購買基金相對債券來言,能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢,對控制風(fēng)險有利
【答案】:D
15.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸,從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。
A.套期保值功能
B.價格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機功能
D.套利功能
【答案】:A
16.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是( )。
A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易
B.在世界各國,金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管,交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易
D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度
【答案】:C
17.( )屬于財政政策的手段。
A.調(diào)節(jié)稅率
B.存款準(zhǔn)備金制度
C.再貼現(xiàn)政策
D.公開市場業(yè)務(wù)
【答案】:A
18.《基金法》,關(guān)于基金的募集,下列說法正確的是( )。
A.基金份額上市交易的條件
B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定
C.基金管理人的職責(zé)及禁止行為
D.基金運作方式轉(zhuǎn)換的要求
【答案】:B
19.英國*2權(quán)威性的股價指數(shù)是( )。
A.金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)
B.日經(jīng)225股價指數(shù)
C.NASDAQ指數(shù)
D.道一瓊斯指數(shù)
【答案】:A,金融時報指數(shù)金融時報指數(shù)是英國*2權(quán)威性的股價指數(shù)。
20.( )是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。
A.聯(lián)動性
B.跨期性
C.杠桿性
D.不確定性
【答案】:A
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