近日國務(wù)院發(fā)布了關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定,取消了證監(jiān)會關(guān)于保薦代表人的資格準(zhǔn)入許可。
 
  消息發(fā)布后,很多人誤認(rèn)為保薦人資格的取消就等同于實(shí)施多年的保薦制度的取消。對此張曉軍說,其實(shí)早在2012年9月23日證監(jiān)會就取消了“保薦代表人注冊”行政審批項(xiàng)目,改由中國證券業(yè)協(xié)會實(shí)施自律管理。
  然而,保薦代表人資格的取消并不意味著保薦制度的取消,而是保薦制度的完善,有利于進(jìn)一步提升保薦行業(yè)的活力,強(qiáng)化事中、事后監(jiān)管,推進(jìn)股票發(fā)行注冊制改革。保薦代表人審批制度的轉(zhuǎn)變意味著保薦人資格將不再受機(jī)構(gòu)、個人的限制,制度更加靈活,有了更多的機(jī)會。
  張曉軍進(jìn)一步解釋,目前,保薦代表人的自律管理方式是由證券業(yè)協(xié)會納入證券從業(yè)人員管理體系中的專項(xiàng)業(yè)務(wù)類,統(tǒng)一進(jìn)行注冊管理,即通過保薦代表人勝任能力考試,按照相關(guān)要求提交申請并在協(xié)會網(wǎng)站公示后無異議的,即注冊成功。
  關(guān)于考試,今年10月證券業(yè)協(xié)會對保薦代表人注冊、變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)、年檢等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了進(jìn)一步簡化調(diào)整,并對保薦代表人勝任能力考試的報考條件、考試科目、內(nèi)容大綱等方面進(jìn)行了較大幅度的改革。只要已在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺注冊的從業(yè)人員均可報名,考試科目也由原來的兩門調(diào)整為一門。
  現(xiàn)在證券業(yè)協(xié)會正在改革從業(yè)人員自律管理體系,從業(yè)人員擬分為一般業(yè)務(wù)類、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類和管理類三個大類,從業(yè)人員應(yīng)在協(xié)會進(jìn)行注冊,協(xié)會根據(jù)從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)不同實(shí)行差異化自律管理。
  張曉軍表示,“保薦制度實(shí)施以來,解決了證券發(fā)行上市的保薦責(zé)任主體的問題,既明確了機(jī)構(gòu)的責(zé)任,也將責(zé)任具體落實(shí)到了個人,在提高上市公司質(zhì)量、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)資本市場改革和發(fā)展等方面起到了積極作用。”下一步證監(jiān)會將加快配套業(yè)務(wù)規(guī)則的修訂完善。