《證券法》修訂草案對證券從業(yè)人員持有、買賣股票的規(guī)定作出了重要修改,從原來的禁止改為允許,且只需向其所在單位進行報備。有博友表示,證券從業(yè)人員過去常以“地下”形式買賣股票,放開證券從業(yè)人員炒股,可以讓其炒股行為在陽光下進行,但關(guān)鍵是如何防范風險、做到操作規(guī)范化。應(yīng)依靠法律手段,出臺內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止交易行為的規(guī)定,完善監(jiān)管手段、措施等,加強對違法行為的處罰力度。
 
  交易陽光化
  有博友認為,以往不少證券從業(yè)人員通過各種手段,以親戚朋友等名義操作股票,尤其是在牛市,誰都想進去分杯羹,炒股禁令形同虛設(shè)。
  “證券從業(yè)人員買賣股票早已不是秘密,與其遮遮掩掩,倒不如讓他們光明正大地交易,然后對其進行公開監(jiān)管,也算是一種進步。”博友“彎彎月兒眨眨眼”說。
  博友“劉俊海”認為,允許證券從業(yè)人員參與股票買賣符合國際慣例,堵不如疏,此前禁止從業(yè)人員炒股,看似隔離了風險,殊不知仍有從業(yè)人員通過各種手段操作股票,堵的效果并不理想,此次修訂草案取消這一規(guī)定,新增了申報登記制度,將讓股票買賣在陽光下運行,接受市場監(jiān)督。
 
  操作規(guī)范化
  證券從業(yè)人員對很多信息先知先覺,因此,有博友擔心,證券從業(yè)人員會利用職務(wù)之便,收羅上市公司承銷、重組等信息提前介入股市,內(nèi)幕交易、操縱市場行為可能會愈演愈烈。
  《證券法》草案提出,證券從業(yè)人員應(yīng)事先申報本人及配偶證券賬戶,并在買賣證券完成后三日內(nèi)申報買賣情況。申報制度不僅陽光化,還能起到信息披露作用,有利于監(jiān)管部門的監(jiān)管。
  博友“郝藝”表示,“擁有菜刀并不等于兇徒”,將證券從業(yè)人員炒股行為的暗箱引入陽光其實挺好,如果能盡快制定相應(yīng)的操作規(guī)則和配備完善的監(jiān)管措施則更好,因為股市、資本市場都需要陽光化、規(guī)范化地運作。
  有博友表示,證券從業(yè)人員炒股本身不違法,違法利用內(nèi)幕信息或采用其他不正當或違法手段套利才是核心問題。所以信息披露和統(tǒng)計更重要,需時刻做好申報、備案、交易記錄等工作。只有證券從業(yè)人員進行有章可循的公開股票買賣,才能真正避免內(nèi)幕交易。
  還有博友建議,對于規(guī)范從業(yè)人員炒股行為要從兩方面著手,首先是證券相關(guān)行業(yè)的內(nèi)部防火墻要建立好信息管理方式,內(nèi)部操作流程等應(yīng)有嚴格的制度并且規(guī)范執(zhí)行。其次是配合違反職業(yè)道德的相應(yīng)管理和處罰應(yīng)該更加嚴厲,從而產(chǎn)生威懾力。
 
  監(jiān)管常態(tài)化
  博友“媚眼的春天”表示,證券從業(yè)人員買賣股票陽光化,監(jiān)管部門的監(jiān)管常態(tài)化也要跟上,完善的監(jiān)管措施和嚴厲的監(jiān)管手段是有效監(jiān)管不可或缺的。
  博友“郝藝”表示,禁令放開后,監(jiān)管政策需要持續(xù)完善,出臺針對證券從業(yè)人員公開交易的專項管理規(guī)定,新增禁止跨市操縱和利用未公開信息交易制度,讓證券從業(yè)人員在規(guī)范化的市場公平投資。
  有博友建議,一方面要大幅提高對內(nèi)幕交易和老鼠倉的懲罰力度,另一方面要加強偵查,盡量減少使用他人賬戶炒股的行為。