第八章第三節(jié) 證券市場的自律管理
  一、證券交易所的自律管理
  我國《證券法》第102條規(guī)定:“證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理的法人。”
  (一)證券交易所的主要職能
  1.為組織公平的集中交易提供保障。
  2.提供場所和設(shè)施。
  3.公布證券交易即時行隋,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布。
  4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
  5.對證券交易實行實時監(jiān)控,并按照中國證監(jiān)會的要求,對異常的交易情況提出報告。
  6.對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)入披露信息進行監(jiān)督,督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息。
  7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時,證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序,證券交易所可以決定臨時停市等。
  (二)證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力
  證券交易所作為一線監(jiān)管者,修訂后的《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外,還授予證券交易所以下監(jiān)管權(quán)力:
  1.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。.
  2.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)。
  3.上市公司出現(xiàn)法定情形時,就暫?;蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)。
  4.公司債券上市交易后,公司出現(xiàn)法定情形時,就暫停或終止其公司債券
  上市交易行使決定權(quán)。當(dāng)事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,我國《證券法》第62條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核”。
  (三)對證券交易活動的管理
  1.制定和公布相應(yīng)的交易規(guī)則。
  2.制定和公布相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
  3.及時公布證券行情。
  4.對于上市的證券,證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定,暫?;蛘呋謴?fù)其交易。
  中國證監(jiān)會也有權(quán)要求證券交易所暫停或者恢復(fù)上市證券的交易。證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)人制度,并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求,限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外,證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。
  5.《證券交易所管理辦法》要求,證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合證券市場監(jiān)管和實時監(jiān)控要求的計算機系統(tǒng),并設(shè)立負(fù)責(zé)證券市場監(jiān)管工作的專門機構(gòu)。
  (四)對證券交易所會員的管理
  1.會員的資格管理。
  2.會員交易席位管理。
  3.對會員自營業(yè)務(wù)和經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理。
  4.對會員財務(wù)狀況內(nèi)控制度的檢查。
  (五)證券交易所對上市公司的管理
  1.制定具體的上市規(guī)則。
  2.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議,以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時,應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度,保證上市公司符合上市要求。證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)。
  3.監(jiān)督上市公司信息披露行為。暫停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有關(guān)信息:該公司的股票交易發(fā)生異常波動;有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約;上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請;中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認(rèn)為必要時。
  4.證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立上市公司股東持股情況的檔案資料,并根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策對股東持股數(shù)量及其買賣行為的限制規(guī)定,對上市公司股東在交易過程中的持股變動情況進行即時統(tǒng)計和監(jiān)督。
 
  二、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理
  證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日,是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。
  (一)中國證券業(yè)協(xié)會職責(zé)
  根據(jù)我國《證券法》,中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé):
  1.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)。
  2.依法維護會員的合法權(quán)益,向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求。
  3.收集整理證券信息,為會員提供服務(wù)。
  4.制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會員間的業(yè)務(wù)交流。
  5.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解。
  6.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究。
  7.監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。
  (二)中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職能
  1.對會員單位的自律管理
  (1)規(guī)范業(yè)務(wù),制定業(yè)務(wù)指引。
  (2)規(guī)范發(fā)展,促進行業(yè)創(chuàng)新,增強行業(yè)競爭力。
  (3)制定行業(yè)公約,促進公平競爭。
  2.對從業(yè)人員的自律管理
  (1)從業(yè)人員的資格管理。
  (2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
  (3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。
  (4)從業(yè)人員誠信信息管理。
  例8_7(2012年3月考題·多選題)
  證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面,具體表現(xiàn)為()。
  A.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
  B.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
  C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
  D.制定證券業(yè)行為準(zhǔn)則和法規(guī)
  【參考答案】ABC
  【解析】對從業(yè)人員的自律管理。具體包括從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理。
  3.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。
  例8-8(2012年3月考題·判斷題)
  證券業(yè)協(xié)會的設(shè)立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制,以利于證券市場的健康發(fā)展。( ?。?/div>
  【參考答案】√
  【解析】證券業(yè)協(xié)會的設(shè)立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制,以利于證券市場的健康發(fā)展。
  (三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理
  2002年12月16日,中國證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《資格管理辦法》),自2003年2月1日起實施。
  1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍
  根據(jù)《資格管理辦法》,證券業(yè)從業(yè)人員包括:
  (1)證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。
  (2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。
  (3)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。
  (4)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。
  (5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
  2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書
  中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。通過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格。
  取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書:
  (1)已被機構(gòu)聘用。
  (2)最近3年未受過刑事處罰。
  (3)不存在我國《證券法》*9百三十二條規(guī)定的情形。
  (4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的。
  (5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。
  (6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
  3.執(zhí)業(yè)管理
  中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫,進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經(jīng)證券經(jīng)營機構(gòu)委派,可以代表被聘用的證券經(jīng)營機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù),證券經(jīng)營機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。
  取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的,新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告,由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
  4.相關(guān)處罰:
  (1)參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在兩年內(nèi)不得參加資格考試。
  (2)取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料,申請執(zhí)業(yè)證書的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的,由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
  (3)證券經(jīng)營機構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的,由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,由中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)營機構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
  (4)證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
  (5)從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3至12個月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
  (6)被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
  (7)中國證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
  (四)證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理
  證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括:基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。
 
  三、證券登記結(jié)算公司的自律管理
  (一)證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件
  設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言,設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
  *9,自有資金不少于人民幣2億元。
  第二,具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施。
  第三,主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。
  第四,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
  證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式,證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
  例8-9(2012年3月考題·判斷題)
  證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。( ?。?/div>
  【參考答案】√
  【解析】證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。
  證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式,證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定,并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
  (二)證券登記結(jié)算公司的職能
  證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能:
  1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。投資者在從事證券交易之前,必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料,開立證券賬戶后,才可以從事證券交易。
  2.證券的存管和過戶。在無紙化交易模式下,投資者持有的證券必須集中存人證券登記結(jié)算系統(tǒng),以電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為。
  3.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記。證券登記結(jié)算公司根據(jù)與發(fā)行人簽訂的協(xié)議,為證券發(fā)行人提供證券持有人名冊登記服務(wù),準(zhǔn)確記載證券持有人的必要信息。
  4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算,包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成,主要模式為:證券登記結(jié)算公司作為中央對手方,與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。
  5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益,如派發(fā)紅股、股息和利息等。
  6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢。
  7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
  例8—10(2012年3月考題·判斷題)
  為證券持有人代理投票服務(wù),也屬于登記結(jié)算公司的職能范圍。(  )
  【參考答案】√
  【解析】證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》應(yīng)履行證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理的職能;證券的存管和過戶的職能;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記的職能;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理的職能;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益的職能;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)的職能;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù),如為證券持有人代理投票服務(wù)的職能等。
  (三)證券登記結(jié)算制度
  1.證券實名制。
  2.貨銀對付的交收制度。
  3.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。
  4.凈額結(jié)算制度。
  5.結(jié)算證券和資金的專用性制度。
  例8—11(2012年3月考題·多選題)
  屬于證券自律管理機構(gòu)的是( ?。?/div>
  A.證券交易所
  B.證券業(yè)協(xié)會
  c.證監(jiān)會
  D.證券登記結(jié)算機構(gòu)
  【參考答案】AB
  【解析】按照《證券法》的規(guī)定,我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》,我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。
 
  四、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
  為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,維護證券市場秩序,按照中紀(jì)委關(guān)于制定金融行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則的工作要求和中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署,《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(以下簡稱《準(zhǔn)則》)于2009年1月19日由中國證券業(yè)協(xié)會正式頒布實施?!稖?zhǔn)則》是我國證券行業(yè)從業(yè)人員*9部系統(tǒng)性的自律規(guī)則,中國證券業(yè)協(xié)會將依據(jù)該準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。
  (一)適用對象及自律管理機構(gòu)
  《準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡稱“從業(yè)人員”)是指:
  1·證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人。
  2.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
  3·基金托管和銷售機構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
  4.證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
  5.從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
  6.證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
  7.協(xié)會規(guī)定的其他人員。
  《準(zhǔn)則》明確規(guī)定中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督。
  (二)基本準(zhǔn)則
  1.《準(zhǔn)則》第五條規(guī)定,從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范,接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理,接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理,遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
  2.《準(zhǔn)則》第六條規(guī)定,從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益,誠實守信,勤勉盡責(zé),維護行業(yè)聲譽。
  3.《準(zhǔn)則》第七條規(guī)定,從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù),對客戶進行證券投資相關(guān)教育,正確向客戶揭示投資風(fēng)險。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平,從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格,通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊,接受中國證券業(yè)協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
  4.《準(zhǔn)則》第八條規(guī)定,從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告;當(dāng)無法避免時,應(yīng)確??蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?。
  5.《準(zhǔn)則》第九條規(guī)定,從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù),但國家司法機關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的,或有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的除外。從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后,仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。
  6.《準(zhǔn)則》第十條規(guī)定,機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)及時采取措施妥善處理。
  機構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告;中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)或機構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。
  (三)禁止行為
  1.從業(yè)人員一般性禁止行為:
  (1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
  (2)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。
  (3)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。
  (4)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。
  (5)貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。
  (6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂。
  (7)買賣法律明文禁止買賣的證券。
  (8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
  (9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
  (10)泄露客戶資料。
  (11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
  《準(zhǔn)則》所規(guī)定的從業(yè)人員一般性的禁止行為,主要以《證券法》第三章第四節(jié)為依據(jù)。
  2.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為:
  (1)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。
  (2)違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。
  (3)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍。
  (4)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。
  (5)對外透露自營買賣信息,將自營買賣的證券推薦給客戶,或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。
  (6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
  3.基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為:
  (1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則,私自泄漏基金的證券買賣信息。
  (2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。
  (3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。
  (4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。
  (5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。
  (6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
  4.證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為:
  (1)接受他人委托從事證券投資。
  (2)與委托人約定分享證券投資收益,分擔(dān)證券投資損失,或者向委托人承諾證券投資收益。
  (3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。
  (4)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
  (四)監(jiān)督及懲戒
  1.《準(zhǔn)則》第十五條規(guī)定,機構(gòu)應(yīng)根據(jù)《準(zhǔn)則》制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度,管理本機構(gòu)從業(yè)人員,督促從業(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。
  該條明確了機構(gòu)對從業(yè)人員的管理責(zé)任,并將其管理責(zé)任從資格管理擴展到了執(zhí)業(yè)行為管理,強化了其管理責(zé)任,這對于構(gòu)建包括行政監(jiān)管機關(guān)、自律管理組織和機構(gòu)在內(nèi)的從業(yè)人員三級管理體系具有重要的意義。
  2.《準(zhǔn)則》第十六條規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)執(zhí)行《準(zhǔn)則》的情況進行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)配合中國證券業(yè)協(xié)會檢查工作。
  該條規(guī)定了中國證券業(yè)協(xié)會的檢查職能,《準(zhǔn)則》將中國證券業(yè)協(xié)會的檢查范圍擴大到了從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,不再限于資格方面。
  3.《準(zhǔn)則》第十七條規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒。機構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的,可向中國證券業(yè)協(xié)會申請復(fù)議。
  4.《準(zhǔn)則》第十八條規(guī)定,從業(yè)人員違反《準(zhǔn)則》的,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)進行調(diào)查,視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施,并將紀(jì)律懲戒信息記人中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī),需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的,移交中國證監(jiān)會處理。
  5.《準(zhǔn)則》第十九條規(guī)定,從業(yè)人員違反《準(zhǔn)則》,情節(jié)輕微,且沒有造成不良后果的,中國證券業(yè)協(xié)會可酌情免除紀(jì)律懲戒,但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。
  6.《準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定,從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分,或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的,機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。中國證券業(yè)協(xié)會將有關(guān)信息記人從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。
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