歷年真題*9章 證券市場(chǎng)概述
  多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
  1.有價(jià)證券的特征包括( ?。┑确矫?。
  A.流動(dòng)性
  B.期限性
  C.風(fēng)險(xiǎn)性
  D.收益性
 
  2.按照證券的品種不同,證券市場(chǎng)可以分為( ?。?。
  A.股票市場(chǎng)
  B.基金市場(chǎng)
  C.債券市場(chǎng)
  D.拆借市場(chǎng)
 
  3.發(fā)行人以籌資為目的,按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序,向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)稱為( ?。?。
  A.一級(jí)市場(chǎng)
  B.場(chǎng)外市場(chǎng)
  C.初級(jí)市場(chǎng)
  D.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)
 
  4.下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中,錯(cuò)誤的有(  )。
  A.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額
  B.有價(jià)證券是一種虛擬資本
  C.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格
  D.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格
 
  5.證券市場(chǎng)交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)可以分為( ?。?/div>
  A.貨幣市場(chǎng)
  B.外匯市場(chǎng)
  C.無形市場(chǎng)
  D.有形市場(chǎng)
 
  6.以下屬于貨幣證券的有( ?。?。
  A.商業(yè)匯票
  B.商業(yè)本票
  C.銀行匯票
  D.金融債券
 
  7.可以在證券交易所掛牌交易的證券,除了股票以外,還有(  )。
  A.債券回購(gòu)
  B.權(quán)證
  C.普通上市開放式基金
  D.債券
 
  8.證券市場(chǎng)的基本功能包括( ?。?。
  A.資本配置功能
  B.資本定價(jià)功能
  C.投資功能
  D.融資功能
 
  9.各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí),可通過購(gòu)買( ?。┩顿Y于證券市場(chǎng)。
  A.政府債券
  B.股份制銀行發(fā)行的股票
  C.可轉(zhuǎn)換公司債券
  D.金融債券
 
  10.可以投資證券市場(chǎng)的各類基金包括(  )。
  A.社?;?/div>
  B.證券投資基金
  C.企業(yè)年金
  D.社會(huì)公益基金
 
  11.我國(guó)證券業(yè)的自律性管理機(jī)構(gòu)主要包括(  )。
  A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
  B.證券交易所
  C.基金管理公司
  D.證券公司
 
  12.在證券市場(chǎng)上,證券發(fā)行人主要是( ?。?。
  A.個(gè)人
  B.企業(yè)
  C.金融機(jī)構(gòu)
  D.政府
 
  13.(  )是現(xiàn)代公司的主要類型。
  A.有限責(zé)任公司
  B.兩合公司
  C.無限責(zé)任公司
  D.股份有限公司
 
  14.機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同,但一般具有(  )的特點(diǎn)。
  A.收集和分析信息的能力強(qiáng)
  B.可通過適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風(fēng)險(xiǎn)
  C.只強(qiáng)調(diào)盈利
  D.投資資金來源分散而量小
 
  15.證券公司主要業(yè)務(wù)包括( ?。?/div>
  A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
  B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
  C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
  D.擔(dān)保業(yè)務(wù)
 
  16.中國(guó)證監(jiān)會(huì)( ?。?。
  A.按照國(guó)務(wù)院授權(quán),依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一監(jiān)管
  B.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
  C.是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門
  D.是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位一
 
  17.下列關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)管的表述中,正確的有( ?。?。
  A.對(duì)一般從業(yè)人員,授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理
  B.對(duì)高級(jí)管理人員的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制
  C.對(duì)董事、監(jiān)事實(shí)行備案制
  D.對(duì)保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制
 
  18.20世紀(jì)90年代以來,證券市場(chǎng)全球化的變化主要表現(xiàn)在( ?。?。
  A.金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
  B.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
  C.投資者法人化
  D.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
 
  19.關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史,以下說法正確的是(  )。
  A.20世紀(jì)初在證券市場(chǎng)中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券
  B.美國(guó)*9個(gè)證券交易所是紐約證券公司所
  C.證券化率的提高是證券市場(chǎng)加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志
  D.美國(guó)證券市場(chǎng)是以買賣政府債券開始的
 
  20.證券市場(chǎng)一體化趨勢(shì)的具體表現(xiàn)為( ?。┑?。
  A.全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢(shì)
  B.交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮
  C.海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模非常巨大
  D.個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資
 
  21.證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于( ?。┑陌l(fā)展。
  A.信用制度
  B.股份制
  C.國(guó)家干預(yù)水平
  D.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)
 
  22.從功能上看,金融創(chuàng)新品種包括( ?。┑取?/div>
  A.能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具
  B.天氣衍生金融產(chǎn)品
  C.政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具
  D.結(jié)構(gòu)化票據(jù)
 
  23.為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險(xiǎn),各國(guó)應(yīng)該( ?。?。
  A.完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理,保持國(guó)際收支基本平衡
  B.加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管,建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益和信心的制度
  C.加強(qiáng)國(guó)際金融合作和協(xié)調(diào),運(yùn)用國(guó)際資源提升防范國(guó)際金融危機(jī)的能力
  D.更加注重健全金融體系,推行金融改革
 
  24.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu),是全國(guó)(  )的主管部門。
  A.期貨市場(chǎng)
  B.證券市場(chǎng)
  C.貨幣市場(chǎng)
  D.外匯市場(chǎng)
 
  25.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國(guó)九條”)的內(nèi)容包括( ?。?。
  A.指導(dǎo)思想和任務(wù)
  B.發(fā)展資本市場(chǎng)的意義
  C.健全市場(chǎng)體系,豐富品種
  D.提高上市公司質(zhì)量,促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作
 
  26.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾,我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容有( ?。?/div>
  A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員
  B.加入后3年內(nèi),允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司
  C.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易
  D.允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)
 
  歷年真題答案及解析
  多選題
  1.【答案】ABCD
  【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額,用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。具有以下特點(diǎn):收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)|生和期限性。
 
  2.【答案】ABC
  【解析】按品種的不同,證券市場(chǎng)可以分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。D項(xiàng),拆借市場(chǎng)則屬于貨幣市場(chǎng)的一個(gè)子市場(chǎng),而貨幣市場(chǎng)與資本市場(chǎng)的劃分依據(jù)是交易期限的長(zhǎng)短。
 
  3.【答案】AC
  【解析】證券發(fā)行市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)或初級(jí)市場(chǎng),是發(fā)行人以籌集資金為目的,按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序,向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)。
 
  4.【答案】CD
  【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額,用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常,虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格,與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等,因此其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。
 
  5.【答案】CD
  【解析】交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行,證券市場(chǎng)可以分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)。
 
  6.【答案】ABC
  【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。貨幣證券主要包括兩大類:①商業(yè)證券,主要包括商業(yè)匯票和商業(yè)本票;②銀行證券,主要包括銀行匯票、銀行本票和支票。D項(xiàng)屬于資本證券。
 
  7.【答案】ABD
  【解析】非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易,但是可以在其他證券交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于非上市證券。
 
  8.【答案】ABCD
  【解析】證券市場(chǎng)綜合反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度,被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”,它的基本功能包括:①籌資一投資功能;②資本定價(jià)功能;③資本配置功能。
 
  9.【答案】AD
  【解析】政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí),可以通過購(gòu)買政府債券和金融債券投資于證券市場(chǎng)。
 
  10.【答案】ABCD
  【解析】機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人和各類基金等。其中,基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金以及社會(huì)公益基金。
 
  11.【答案】AB
  【解析】根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》,我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。按照《證券法》的規(guī)定,我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)。
 
  12.【答案】BCD
  【解析】證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括公司(企業(yè))、政府以及政府機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)的發(fā)行主體,既發(fā)行債券,同時(shí)也發(fā)行股票。
 
  13.【答案】AD
  【解析】現(xiàn)代股份制公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式。其中,只有股份有限公司才能發(fā)行股票。
 
  14.【答案】AB
  【解析】各類機(jī)構(gòu)投資者的資金來源、投資目的、投資方向雖各不相同,但通常都具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強(qiáng)、注重投資的安全性、可通過有效的資產(chǎn)組合以分散投資風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)市場(chǎng)影響大等特點(diǎn)。
 
  15.【答案】ABC
  【解析】按照《證券法》,證券公司的主要業(yè)務(wù)包括:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),證券投資咨詢業(yè)務(wù),與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),證券承銷與保薦業(yè)務(wù),證券自營(yíng)業(yè)務(wù),證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)。
 
  16.【答案】ABCD
  【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),是全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的主管部門,按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。它的主要職責(zé)是:依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行,負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益,對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管以及維持公平而有序的證券市場(chǎng)。
 
  17.【答案】ABD
  【解析】證券從業(yè)人員需具備證券從業(yè)資格,監(jiān)管部門對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制,對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制,對(duì)一般從業(yè)人員,授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理。
 
  18.【答案】ABCD
  【解析】20世紀(jì)90年代以來,證券市場(chǎng)全球化的變化主要體現(xiàn)在以下幾方面:①證券市場(chǎng)一體化;②投資者法人化;③金融創(chuàng)新深化;④金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化;⑤交易所重組與公司化;⑥證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化;⑦金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化;⑧金融監(jiān)管合作化。
 
  19.【答案】ACD
  【解析】20世紀(jì)初,有價(jià)證券的結(jié)構(gòu)起了變化,在有價(jià)證券中占主要地位的不再是政府債券,而是公司股票和公司債券。1790年成立了美國(guó)*9個(gè)證券交易所——費(fèi)城證券交易所。從20世紀(jì)70年代開始,證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面,不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模不斷擴(kuò)大,而且證券交易日趨活躍。其重要標(biāo)志是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)——證券化率(證券市值/GDP)的提高。美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的。
 
  20.【答案】ABCD
  【解析】在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì)。具體反映在以下幾個(gè)方面:①?gòu)淖C券發(fā)行人或籌資者層面看,異地上市、海外上市和多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大,海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大;②從投資者層面看,全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì),個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資,以全球基金、國(guó)際基金為代表的機(jī)構(gòu)投資者大量投資境外證券,主權(quán)國(guó)家出于外匯儲(chǔ)備管理的需要,也形成對(duì)外國(guó)高等級(jí)證券的巨大需求;③從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看,交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮,場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下,也漸趨融合;④從證券市場(chǎng)運(yùn)行層面看,全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)。
 
  21.【答案】ABD
  【解析】證券市場(chǎng)從無到有,主要?dú)w因于以下三點(diǎn):①證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展;②證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展;③證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
 
  22.【答案】ABC
  【解析】在新的金融理論和金融技術(shù)的支持下,有關(guān)產(chǎn)品、組織、監(jiān)管等方面的發(fā)展變化多端。從功能上看,天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮;在有組織的金融市場(chǎng)中,結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易。
 
  23.【答案】ABCD
  【解析】頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險(xiǎn)給各國(guó)(地區(qū))以深刻的教訓(xùn),為此各國(guó)(地區(qū))更加注重:①健全金融體系,推行金融改革;加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管,建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益和信心的制度;②鑒于金融危機(jī)的國(guó)際傳遞趨勢(shì),各國(guó)更注重加強(qiáng)國(guó)際金融合作和協(xié)調(diào),運(yùn)用國(guó)際資源提升防范國(guó)際金融危機(jī)的能力,防范和化解國(guó)際金融風(fēng)險(xiǎn);③完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理,保持國(guó)際收支基本平衡。
 
  24.【答案】AB
  【解析】1997年11月,中國(guó)金融體系制定了銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則。1998年4月,國(guó)務(wù)院證券委撤銷,中國(guó)證監(jiān)會(huì)成為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門,建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制。
 
  25.【答案】ABCD
  【解析】“國(guó)九條”的主要內(nèi)容是:①充分認(rèn)識(shí)大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義;②推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想和任務(wù);③進(jìn)一步完善相關(guān)政策,促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展;④健全資本市場(chǎng)體系,豐富證券投資品種;⑤進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量,推進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作;⑥促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展,提高執(zhí)業(yè)水平;⑦加強(qiáng)法制和誠(chéng)信建設(shè),提高資本市場(chǎng)監(jiān)管水平;⑧加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合,防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);⑨認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn),積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對(duì)外開放。
 
  26.【答案】ABCD
  【解析】根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾,我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的主要內(nèi)容包括:①外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事8股交易;②外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員;③允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司,從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi),外資比例不超過49%;④允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù),包括信用查詢與分析,投資與有價(jià)證券研究與咨詢,公開收購(gòu)及公司重組等,對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇,允許在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu);⑤加入后3年內(nèi),允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司,外資比例不超過1/3,合營(yíng)公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷,從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易,以及發(fā)起設(shè)立基金。
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  • 2016證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn):發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

    2016證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn):發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

    下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說法正確的有()。 A.按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序,可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) B.向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng) C.證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易 D.開放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng) 【答案】BCD 【解析】A項(xiàng),按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序,證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng).........

    2016-09-14
  • 2016證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn):債券的期限

    2016證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn):債券的期限

    關(guān)于有價(jià)證券的期限性,下列描述正確的有()。 A.債券的期限不具法律約束力,但可以對(duì)融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用 B.股票一般沒有期限性 C.股票可以視為無期證券 D.債券一般有明確的還本付息期限,以滿足不同籌資者和投資者對(duì)融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求 【答案】BCD 【解析】A項(xiàng),債券的期限具.........

    2016-09-14
  • 2016證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn):證券的流動(dòng)性

    2016證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn):證券的流動(dòng)性

    證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有()。 A.很容易變現(xiàn)B.變現(xiàn)的交易成本極小C.本金保持相對(duì)穩(wěn)定D.變現(xiàn)的支付成本小 【答案】ABC 【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件:①很容易變現(xiàn);②變現(xiàn)的交易成本極小;③本金保持相對(duì)穩(wěn)定。...

    2016-09-14
  • 2016證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn)測(cè)試:私募證券

    2016證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn)測(cè)試:私募證券

    目前我國(guó)金融市場(chǎng)上的私募證券有()。 A.信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計(jì)劃B.商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃 C.上市公司定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券D.證券交易所交易基金 【答案】ABC 【解析】私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券,其審查條件相對(duì)寬松,投資者也較少,不采取公示制度。.........

    2016-09-14
  • 2016證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn)測(cè)試:我國(guó)金融市場(chǎng)上的私募證券

    2016證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn)測(cè)試:我國(guó)金融市場(chǎng)上的私募證券

    目前我國(guó)金融市場(chǎng)上的私募證券有()。 A.信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計(jì)劃B.商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃 C.上市公司定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券D.證券交易所交易基金 【答案】ABC 【解析】私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券,其審查條件相對(duì)寬松,投資者也較少,不采取公示制度。.........

    2016-09-14
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧:投資分析(4)

    2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧:投資分析(4)

    小編導(dǎo)讀:2015證券從業(yè)考試即將開考,大家在備考中不能一味的作模擬試題,也要做做真題,從真題中總結(jié)考試出題點(diǎn),高頓網(wǎng)校小編與大家同在,為大家**歷年真題,一起來做吧,每天進(jìn)步一點(diǎn),預(yù)祝大家夢(mèng)想成真!加油! 一、單項(xiàng)選擇題 21.我國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織是()。 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧:投資分析(3)

    2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧:投資分析(3)

    小編導(dǎo)讀:2015證券從業(yè)考試即將開考,大家在備考中不能一味的作模擬試題,也要做做真題,從真題中總結(jié)考試出題點(diǎn),高頓網(wǎng)校小編與大家同在,為大家**歷年真題,一起來做吧,每天進(jìn)步一點(diǎn),預(yù)祝大家夢(mèng)想成真!加油! 一、單項(xiàng)選擇題 12.預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在()的關(guān)系。 A.正相關(guān) B.負(fù).........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧:投資分析(2)

    2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧:投資分析(2)

    小編導(dǎo)讀:2015證券從業(yè)考試即將開考,大家在備考中不能一味的作模擬試題,也要做做真題,從真題中總結(jié)考試出題點(diǎn),高頓網(wǎng)校小編與大家同在,為大家**歷年真題,一起來做吧,每天進(jìn)步一點(diǎn),預(yù)祝大家夢(mèng)想成真!加油! 一、單項(xiàng)選擇題 6.()假設(shè)是從人的心理因素方面考慮的。 A.市場(chǎng)行為涵蓋一.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧:投資分析(1)

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    小編導(dǎo)讀:2015證券從業(yè)考試即將開考,大家在備考中不能一味的作模擬試題,也要做做真題,從真題中總結(jié)考試出題點(diǎn),高頓網(wǎng)校小編與大家同在,為大家**歷年真題,一起來做吧,每天進(jìn)步一點(diǎn),預(yù)祝大家夢(mèng)想成真!加油! 一、單項(xiàng)選擇題 1.()是國(guó)家為實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控總目標(biāo)和總?cè)蝿?wù),針對(duì)居民收入水.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧:證券交易(3)

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    小編導(dǎo)讀:2015證券從業(yè)考試即將開考,大家在備考中不能一味的作模擬試題,也要做做真題,從真題中總結(jié)考試出題點(diǎn),高頓網(wǎng)校小編與大家同在,為大家**歷年真題,一起來做吧,每天進(jìn)步一點(diǎn),預(yù)祝大家夢(mèng)想成真!加油! 【真題1】(單項(xiàng)選擇題)關(guān)于一般境外投資者開戶要求的敘述,下列說法錯(cuò)誤的是.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧:證券交易(5)

    2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧:證券交易(5)

    小編導(dǎo)讀:2015證券從業(yè)考試即將開考,大家在備考中不能一味的作模擬試題,也要做做真題,從真題中總結(jié)考試出題點(diǎn),高頓網(wǎng)校小編與大家同在,為大家**歷年真題,一起來做吧,每天進(jìn)步一點(diǎn),預(yù)祝大家夢(mèng)想成真!加油! 【真題1】(單項(xiàng)選擇題)證券公司自營(yíng)買賣的首要特點(diǎn)是。 A.決策的自主性 B.交易.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧:證券交易(4)

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    小編導(dǎo)讀:2015證券從業(yè)考試即將開考,大家在備考中不能一味的作模擬試題,也要做做真題,從真題中總結(jié)考試出題點(diǎn),高頓網(wǎng)校小編與大家同在,為大家**歷年真題,一起來做吧,每天進(jìn)步一點(diǎn),預(yù)祝大家夢(mèng)想成真!加油! 【真題1】(單項(xiàng)選擇題)關(guān)于非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的敘述,錯(cuò)誤的是()。 A.主辦.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧:證券交易(2)

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    小編導(dǎo)讀:2015證券從業(yè)考試即將開考,大家在備考中不能一味的作模擬試題,也要做做真題,從真題中總結(jié)考試出題點(diǎn),高頓網(wǎng)校小編與大家同在,為大家**歷年真題,一起來做吧,每天進(jìn)步一點(diǎn),預(yù)祝大家夢(mèng)想成真!加油! 【真題1】(單項(xiàng)選擇題)某股票的交易特別處理,屬于ST股票,收盤價(jià)為10.50元。則.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧:證券交易(1)

    2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧:證券交易(1)

    小編導(dǎo)讀:2015證券從業(yè)考試即將開考,大家在備考中不能一味的作模擬試題,也要做做真題,從真題中總結(jié)考試出題點(diǎn),高頓網(wǎng)校小編與大家同在,為大家**歷年真題,一起來做吧,每天進(jìn)步一點(diǎn),預(yù)祝大家夢(mèng)想成真!加油! 【真題1】(單項(xiàng)選擇題)證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求,即()。 A.高收益與.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧:發(fā)行與承銷(5)

    2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧:發(fā)行與承銷(5)

    小編導(dǎo)讀:2015證券從業(yè)考試即將開考,大家在備考中不能一味的作模擬試題,也要做做真題,從真題中總結(jié)考試出題點(diǎn),高頓網(wǎng)校小編與大家同在,為大家**歷年真題,一起來做吧,每天進(jìn)步一點(diǎn),預(yù)祝大家夢(mèng)想成真!加油! 單選題 41.上市公司配股的信息披露中,假設(shè)T日為股權(quán)登記日,()日至T+5日,刊登.........

    2015-08-12