歷年真題*9章 證券市場概述
　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
　　1．有價(jià)證券是（　?。┑囊环N形式。
　　A．債務(wù)資本
　　B．權(quán)益資本
　　C．虛擬資本
　　D．商品證券
 
　　2．按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為（　　）。
　　A．固定收益證券和變動(dòng)收益證券
　　B．公募證券和私募證券
　　C．上市證券與非上市證券
　　D．國內(nèi)證券和國際證券
 
　　3．證券市場的資本配置功能是指通過（　　）引導(dǎo)資本流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。
　　A．證券價(jià)格
　　B．證券發(fā)行數(shù)量
　　C．中介機(jī)構(gòu)
　　D．證券發(fā)行結(jié)構(gòu)
 
　　4．向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對寬松，不采用公示制度的證券是（　?。?。
　　A．國際證券
　　B．特定證券
　　C．私募證券
　　D．固定收益證券
 
　　5．證券市場按證券品種劃分，可以分為（　?。?。
　　A．場內(nèi)市場和場外市場
　　B．發(fā)行市場和流通市場
　　C．國內(nèi)市場和國際市場
　　D．股票市場、債券市場、基金市場、金融衍生品市場
 
　　6．有價(jià)證券本身（　?。?/div>
　　A．沒有價(jià)格，有價(jià)值
　　B．有使用價(jià)值，但沒有價(jià)值
　　C．沒有使用價(jià)值，但有價(jià)值
　　D．沒有價(jià)值，但有價(jià)格
 
　　7．證券的流動(dòng)性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?（　?。?/div>
　　A．貼現(xiàn)
　　B．記賬
　　C．交易
　　D．承兌
 
　　8．證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（　　）。
　　A．發(fā)行市場和流通市場
　　B．集中市場和場外市場
　　C．股票市場和債券市場
　　D．國內(nèi)市場和國際市場
 
　　9．關(guān)于社保基金的下列表述中，錯(cuò)誤的是（　?。?/div>
　　A．全國社會(huì)保障基金可以投資股票和信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債
　　B．社保基金主要投向國債市場
　　C．全國社會(huì)保障基金委托單個(gè)管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的10％
　　D．全國社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線
 
　　10．所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)對單個(gè)上市A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（　　）。
　　A．10％
　　B.33％
　　C．20％
　　D．49％
 
　　11．相對應(yīng)的證券收益率被稱為“無風(fēng)險(xiǎn)利率”的證券是（　　）：
　　A．中央政府債券
　　B．政府債券
　　C．政府機(jī)構(gòu)債券
　　D．中央銀行發(fā)行的債券
 
　　12．下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（　?。?。
　　A．對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣
　　B．可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
　　C．可以買賣政府債券和金融債券
　　D．只可用自有資金投資證券
 
　　13．政府發(fā)行的證券品種一般為（　　）。
　　A．股票
　　B．權(quán)證
　　C．債券
　　D．期貨
 
　　14．下列關(guān)于企業(yè)年金的表述錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A．企業(yè)年金不得購買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品
　　B．企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可短期債券回購
　　C．企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
　　D．企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
 
　　15．證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（　?。?/div>
　　A．立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門
　　B．政府監(jiān)管部門
　　C．自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　D．地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
 
　　16．（　　）于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。
　　A．中國證監(jiān)會(huì)
　　B．國務(wù)院
　　C．國家發(fā)展和改革委員會(huì)
　　D．國務(wù)院證券委
 
　　17．1929--1933年，資本主義國家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致美國證券業(yè)和銀行業(yè)走向（　　）。
　　A．同業(yè)經(jīng)營
　　B．分業(yè)經(jīng)營
　　C．交叉經(jīng)營
　　D．混業(yè)經(jīng)營
 
　　18．《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確提出了對證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述錯(cuò)誤的是（　?。?/div>
　　A．完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為
　　B．嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益
　　C．完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理
　　D．完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實(shí)施穩(wěn)鍵的財(cái)務(wù)政策
 
　　19．美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，各國對金融監(jiān)管改革形成的共識(shí)主要體現(xiàn)在（　　）。
　　A．金融分業(yè)經(jīng)營
　　B．對金融監(jiān)管邊界的重新界定
　　C．限制高管年薪
　　D．金融混業(yè)經(jīng)營
 
　　20．美國最早的證券交易所是（　?。?。
　　A．紐約證券交易所
　　B．芝加哥證券交易所
　　C．費(fèi)城證券交易所
　　D．波士頓證券交易所
 
　　21．自20世紀(jì)80年代初以來，西方國家掀起了一場以（　　）為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。
　　A．證券市場網(wǎng)絡(luò)化
　　B．投資者法人化
　　C．放松金融管制
　　D．分業(yè)經(jīng)營
 
　　22．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（　?。┱竭\(yùn)行。
　　A．1990年12月和1991年7月
　　B．1991年7月和1990年12月
　　C．1991年7月和1992年10月
　　D．1992年10月和1991年7月
 
　　23．（　　）于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
　　A．國務(wù)院證券委
　　B．國務(wù)院
　　C．中國證監(jiān)會(huì)
　　D．國家發(fā)展和改革委員會(huì)
 
　　歷年真題答案及解析
　　一、單選題
　　1．【答案】C
　　【解析】有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并且能給持有者帶來一定收益的資本。
 
　　2．【答案】B
　　【解析】有價(jià)證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券與公司證券；按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券；按募集方式分類，有價(jià)證券可分為公募證券和私募證券；按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。
 
　　3．【答案】A
　　【解析】證券市場的基本功能包括：籌資一投資功能、資本定價(jià)功能和資本配置功能。資本配置功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。
 
　　4．【答案】C
　　【解析】有價(jià)證券可以分為公募證券、私募證券：前者是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券，審核比較嚴(yán)格，并且采取公示制度；后者是指向特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度?
 
　　5．【答案】D
　　【解析】證券市場品種結(jié)構(gòu)是指根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。這種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場、債券市場、基金市場和衍生產(chǎn)品市場等。
 
　　6．【答案】D
　　【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。這類證券本身沒有價(jià)值，但由于它代表一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此可以在證券市場上買賣以及流通，從而客觀上具有了交易價(jià)格。
 
　　7．【答案】B
　　【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)』生必須滿足三個(gè)條件：很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小以及本金保持相對穩(wěn)定。證券的流動(dòng)性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。不同證券的流動(dòng)性也不同。
 
　　8．【答案】A
　　【解析】層次結(jié)構(gòu)是指按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場的構(gòu)成可分為發(fā)行市場和交易市場。證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是指發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定以及發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱二級市場、流通市場或次級市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。
 
　　9．【答案】C
　　【解析】全國社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20％。
 
　　10．【答案】C
　　【解析】所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20％。
 
　　11．【答案】A
　　【解析】中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，一般情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為“無風(fēng)險(xiǎn)利率”，是金融市場上最重要的價(jià)格指標(biāo)。
 
　　12．【答案】C
　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第四十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券，除國家另有規(guī)定外，在中華人民共和國境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)營業(yè)務(wù)，不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資。
 
　　13．【答案】C
　　【解析】隨著國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的興起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，不過政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。
 
　　14．【答案】A
　　【解析】按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍，限于銀行存款、國債和其他具有良好流動(dòng)性的金融產(chǎn)品，其中包括短期債券回購、信用等級在投資級以上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。
 
　　15．【答案】C
　　【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對會(huì)員進(jìn)行管理，和對上市公司進(jìn)行管理。
 
　　16．【答案】B
　　【解析】國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，首次就發(fā)展資本市場的作用、指導(dǎo)思想和任務(wù)進(jìn)行全面明確的闡述，對發(fā)展資本市場的政策措施進(jìn)行整體部署，將發(fā)展中國資本市場提升到國家戰(zhàn)略任務(wù)的高度，提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”，“國九條”對中國資本市場的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史影響。
 
　　17．【答案】B
　　【解析】1999年11月4日，美國國會(huì)通過了《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除了1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定的《格拉斯一斯蒂格爾法案》，并取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，正式標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
 
　　18．【答案】D
　　【解析】“國九條”第六條要求：完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券、期貨公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策。
 
　　19．【答案】B
　　【解析】隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步形成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí)，最主要是對金融監(jiān)管邊界的重新界定。自20世紀(jì)80年代初以來，西方國家掀起了一場以放松金融管制為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界，擴(kuò)大了無監(jiān)管或少監(jiān)管的范圍，特別是對近年來出現(xiàn)的創(chuàng)新金融產(chǎn)品和基金業(yè)幾乎沒有監(jiān)管。
 
　　20．【答案】C
　　【解析】證券交易首先從費(fèi)城、紐約開始，隨后向芝加哥、波士頓等大城市蔓延，為美國證券市場的發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。并且于1790年成立了美國*9個(gè)證券交易所——費(fèi)城證券交易所。
 
　　21．【答案】C
　　【解析】自20世紀(jì)80年代初以來，西方國家掀起了一場以放松金融管制為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界，擴(kuò)大了無監(jiān)管或少監(jiān)管的范圍，特別是對近年來出現(xiàn)的創(chuàng)新金融產(chǎn)品和基金業(yè)幾乎沒有監(jiān)管。
 
　　22．【答案】A
　　【解析】1990年，國家允許在有條件的大城市建立證券交易所。1990年12月19日上海證券交易所正式運(yùn)營、1991年7月3日深圳證券交易所正式營業(yè)。
 
　　23．【答案】B
　　【解析】為了積極推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務(wù)院于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
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  • 2016證券市場基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn)：發(fā)行市場和交易市場

    2016證券市場基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn)：發(fā)行市場和交易市場

    下列關(guān)于證券市場的說法正確的有()。 A.按證券進(jìn)入市場的順序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場 B.向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場 C.證券次級市場是證券投資者之間的交易 D.開放式基金不存在二級交易市場 【答案】BCD 【解析】A項(xiàng)，按證券進(jìn)入市場的順序，證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場.........

    2016-09-14
  • 2016證券市場基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn)：債券的期限

    2016證券市場基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn)：債券的期限

    關(guān)于有價(jià)證券的期限性，下列描述正確的有()。 A.債券的期限不具法律約束力，但可以對融資雙方權(quán)益起到保護(hù)作用 B.股票一般沒有期限性 C.股票可以視為無期證券 D.債券一般有明確的還本付息期限，以滿足不同籌資者和投資者對融資期限以及與此相關(guān)的收益率需求 【答案】BCD 【解析】A項(xiàng)，債券的期限具.........

    2016-09-14
  • 2016證券市場基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn)：證券的流動(dòng)性

    2016證券市場基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn)：證券的流動(dòng)性

    證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有()。 A.很容易變現(xiàn)B.變現(xiàn)的交易成本極小C.本金保持相對穩(wěn)定D.變現(xiàn)的支付成本小 【答案】ABC 【解析】證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件：①很容易變現(xiàn);②變現(xiàn)的交易成本極小;③本金保持相對穩(wěn)定。...

    2016-09-14
  • 2016證券市場基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn)測試：私募證券

    2016證券市場基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn)測試：私募證券

    目前我國金融市場上的私募證券有()。 A.信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計(jì)劃B.商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃 C.上市公司定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券D.證券交易所交易基金 【答案】ABC 【解析】私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。.........

    2016-09-14
  • 2016證券市場基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn)測試：我國金融市場上的私募證券

    2016證券市場基礎(chǔ)知識(shí)必考點(diǎn)測試：我國金融市場上的私募證券

    目前我國金融市場上的私募證券有()。 A.信托投資公司發(fā)行的集合資金信托計(jì)劃B.商業(yè)銀行和證券公司發(fā)行的理財(cái)計(jì)劃 C.上市公司定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券D.證券交易所交易基金 【答案】ABC 【解析】私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。.........

    2016-09-14
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    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：投資分析（3）

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    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：投資分析（2）

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    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：投資分析（1）

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    小編導(dǎo)讀：2015證券從業(yè)考試即將開考，大家在備考中不能一味的作模擬試題，也要做做真題，從真題中總結(jié)考試出題點(diǎn)，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，為大家**歷年真題，一起來做吧，每天進(jìn)步一點(diǎn)，預(yù)祝大家夢想成真！加油！ 一、單項(xiàng)選擇題 1．（）是國家為實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控總目標(biāo)和總?cè)蝿?wù)，針對居民收入水.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：證券交易（3）

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    小編導(dǎo)讀：2015證券從業(yè)考試即將開考，大家在備考中不能一味的作模擬試題，也要做做真題，從真題中總結(jié)考試出題點(diǎn)，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，為大家**歷年真題，一起來做吧，每天進(jìn)步一點(diǎn)，預(yù)祝大家夢想成真！加油！ 【真題1】(單項(xiàng)選擇題)關(guān)于一般境外投資者開戶要求的敘述，下列說法錯(cuò)誤的是.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：證券交易（5）

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    小編導(dǎo)讀：2015證券從業(yè)考試即將開考，大家在備考中不能一味的作模擬試題，也要做做真題，從真題中總結(jié)考試出題點(diǎn)，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，為大家**歷年真題，一起來做吧，每天進(jìn)步一點(diǎn)，預(yù)祝大家夢想成真！加油！ 【真題1】(單項(xiàng)選擇題)證券公司自營買賣的首要特點(diǎn)是。 A.決策的自主性 B.交易.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：證券交易（4）

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    小編導(dǎo)讀：2015證券從業(yè)考試即將開考，大家在備考中不能一味的作模擬試題，也要做做真題，從真題中總結(jié)考試出題點(diǎn)，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，為大家**歷年真題，一起來做吧，每天進(jìn)步一點(diǎn)，預(yù)祝大家夢想成真！加油！ 【真題1】(單項(xiàng)選擇題)關(guān)于非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的敘述，錯(cuò)誤的是()。 A.主辦.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：證券交易（2）

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    小編導(dǎo)讀：2015證券從業(yè)考試即將開考，大家在備考中不能一味的作模擬試題，也要做做真題，從真題中總結(jié)考試出題點(diǎn)，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，為大家**歷年真題，一起來做吧，每天進(jìn)步一點(diǎn)，預(yù)祝大家夢想成真！加油！ 【真題1】(單項(xiàng)選擇題)某股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價(jià)為10.50元。則.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：證券交易（1）

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    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：發(fā)行與承銷（5）

    2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：發(fā)行與承銷（5）

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