歷年真題精選第四章　證券投資基金
　　單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
　　1．契約型基金籌集的資金屬于（　?。?。
　　A．自有資金
　　B．借入資金
　　C．信托財產(chǎn)
　　D．公司資本
 
　　2．按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（　　）。
　　A．債券基金，股票基金，貨幣市場基金
　　B．封閉式基金與開放式基金
　　C．成長型基金與收入型基金
　　D．契約型基金與公司型基金
 
　　3．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險是證券投資基金的（　?。┨攸c。
　　A．風(fēng)險共擔(dān)
　　B．收益共享
　　C．集合投資
　　D．分散風(fēng)險
 
　　4．封閉式基金的封閉期通常（　　）。
　　A．無固定期限
　　B．在5年以上
　　C．在15年以上
　　D．在半年以上
 
　　5．從長期看，股票型證券投資基金的收益一般（　　）債券型基金。
　　A．等同于
　　B．等于或低于
　　C．低于
　　D．高于
 
　　6．收入型基金是以獲取（　　）為目的。
　　A．長期穩(wěn)定收入
　　B．長期資產(chǎn)增值
　　C．當(dāng)期固定收入
　　D．當(dāng)期*5收入
 
　　7．一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是（　?。?。
　　A．成長型基金
　　B．收入型基金
　　C．指數(shù)基金
　　D．平衡型基金
 
　　8．指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價格指數(shù)的變動（　?。?。
　　A．反方向
　　B．同方向
　　C．無關(guān)
　　D．相關(guān)性低
 
　　9．指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險承受能力較低的（　　）投資。
　　A．社會閑資
　　B．對沖基金
　　C．激進的投資者
　　D．社保基金
 
　　10．通常所說的交易所交易基金(ETF)是指（　　）。
　　A．可以在交易所上市交易的封閉式基金
　　B．可以在交易所上市交易的開放式基金
　　C．所有在有組織的市場交易的封閉式基金
　　D．所有在有組織的市場交易的開放式基金
 
　　11．投資者在申購和贖回ETF時，使用的是（　?。?/div>
　　A．其他基金份額
　　B．一攬子股票
　　C．股票和債券
　　D．現(xiàn)金
 
　　12．證券投資基金托管人是（　?。?quán)益的代表。
　　A．基金監(jiān)管人
　　B．基金發(fā)起人
　　C．基金持有人
　　D．基金管理人
 
　　13．基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（　　）人民幣。
　　A．4000萬元
　　B．5000萬元
　　C．3000萬元
　　D．2000萬元
 
　　14．我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于（　　）人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
　　A．5000萬元
　　B．1億元
　　C．2億元
　　D．341元
 
　　15．下列權(quán)利中，（　?。┦腔鸪钟腥瞬荒苤苯有惺沟摹?/div>
　　A．基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán)
　　B．收益享有權(quán)
　　C．基金信息知情權(quán)
　　D．投資決策權(quán)
 
　　16．基金管理人與托管人之間是（　?。┑年P(guān)系。
　　A．相互依賴
　　B．相互促進
　　C．相互競爭
　　D．相互制衡
 
　　17．基金交易費中由證券公司按成交金額的一定比率向基金收取的費用是（　?。?/div>
　　A．交易傭金
　　B．信息披露費
　　C．托管費
　　D．審計費
 
　　18．基金托管費通常是（　　）。
　　A．逐日計算，按月支付
　　B．逐Et計算，按周支付
　　C．逐月計算，按月支付
　　D．逐日計算，按日支付
 
　　19．在各種基金中，管理費率最低的是（　?。?。
　　A．認股權(quán)證基金
　　B．債券基金
　　C．貨幣市場基金
　　D．股票基金
 
　　20．基金托管費是支付給（　?。┑馁M用。
　　A．基金托管人
　　B．基金管理人
　　C．證券監(jiān)督管理機構(gòu)
　　D．基金持有人
 
　　21．假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為（　　）萬元。
　　A．2200
　　B．2250
　　C．2300
　　D．2350
 
　　22．衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是每份基金份額的（　?。?/div>
　　A．運作費高低
　　B．管理費高低
　　C．資產(chǎn)凈值
　　D．資產(chǎn)總值
 
　　23．證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（　?。?。
　　A．基金的負債
　　B．基金的凈資本
　　C．基金的凈資產(chǎn)
　　D．基金依法擁有的各類資產(chǎn)
 
　　24．基金資產(chǎn)估值后確定的（　?。怯嬎汩_放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。
　　A．基金資產(chǎn)總值
　　B．基金份額凈值
　　C．基金總產(chǎn)值
　　D．基金交易價格
 
　　25．證券投資基金應(yīng)履行信息披露義務(wù)，但公開披露的基金信息不包括（　?。?/div>
　　A．基金管理公司年度計劃
　　B．基金托管協(xié)議
　　C．基金募集情況
　　D．基金合同
 
　　26．我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度收益已實現(xiàn)收益的（　?。?。
　　A．70%
　　B．50%
　　C．60%
　　D．90%
 
　　27．由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險屬于（　　）。
　　A．道德風(fēng)險
　　B．管理能力風(fēng)險
　　C．技術(shù)風(fēng)險
　　D．市場風(fēng)險
 
　　28．按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（　?。?/div>
　　A．上市交易的股票
　　B．期貨
　　C．上市交易的國債
　　D．上市交易的企業(yè)債券
 
　　歷年真題答案及解析
　　單選題
　　1．【答案】C
　　【解析】契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)，而公司型基金的資金則是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。
 
　　2．【答案】A
　　【解析】證券投資基金的分類主要有：①按投資標(biāo)的劃分，可分為債券基金、股票基金以及貨幣市場基金等；②按基金運作方式不同，可分為封閉式基金和開放式基金；③按投資目標(biāo)劃分，可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金；④按投資理念的不同，可分為主動型基金和被動型基金。
 
　　3．【答案】D
　　【解析】分散風(fēng)險是證券投資基金的主要特點之一。證券投資基金可以憑借其集中的巨額資金，在法律規(guī)定的投資范圍內(nèi)進行科學(xué)的組合，分散投資于多種證券，通過多元化的投資組合，利用不同投資對象之間收益率變化的相關(guān)性，達到分散投資風(fēng)險的目的。
 
　　4．【答案】B
　　【解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期，一般在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)主管機關(guān)同意可以適當(dāng)延長期限。
 
　　5．【答案】D
　　【解析】按投資標(biāo)的劃分，基金可以分為債券基金、股票基金和貨幣市場基金等。債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，又有國家信用作為保證，因此這類基金的風(fēng)險較低，適合于穩(wěn)健型投資者，相應(yīng)地，其收益也較低。股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值。因此，股票型基金的收益一般高于債券型基金。
 
　　6．【答案】D
　　【解析】收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收人的有價證券，以獲取當(dāng)期的*5收入為目的。收人型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，因此損失本金的風(fēng)險也相對較低。
 
　　7．【答案】D
　　【解析】平衡型基金是將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上，并在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡。此類基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。
 
　　8．【答案】B
　　【解析】就指數(shù)基金而言，其投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益增加；反之，則收益減少。由此可見，指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價格指數(shù)變動是同方向的。
 
　　9．【答案】D
　　【解析】由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性和高流動性，特別適應(yīng)于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險承受能力較低的資金投資。
 
　　10．【答案】B
　　【解析】ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的一系列運作特點，一方面可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進行買賣，另一方面又可以像開放式基金一樣申購、贖回。
 
　　11．【答案】B
　　【解析】ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回，不同之處是，其申購是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金。
 
　　12．【答案】C
　　【解析】基金托管人又稱基金保管人，其是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人?；鹜泄苋耸腔鸪钟腥藱?quán)益的代表，通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。
 
　　13．【答案】B
　　【解析】根據(jù)2008年1月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，符合條件的基金管理公司一方面可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，另一方面也可以為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?；鸸芾砉緸閱我豢蛻艮k理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5000萬元人民幣。
 
　　14．【答案】B
　　【解析】我國《證券投資基金法》第十三條規(guī)定：“設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；②注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；③主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣；④有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑤取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；⑥有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度；⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。”
 
　　15．【答案】D
　　【解析】基金份額持有人的基本權(quán)利包括對基金收益的享有權(quán)、對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)、在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)。對于不同類型的基金，持有人對投資決策的影響方式不同。在公司型基金中，基金份額持有人通過股東大會選舉產(chǎn)生基金公司的董事會來行使對基金公司重大事項的決策權(quán)，對基金運作的影響力大些。而在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項作出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響。
 
　　16．【答案】D
　　【解析】基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。基金管理人負責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營；托管人由主管機關(guān)認可的金融機構(gòu)擔(dān)任，負責(zé)基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務(wù)在基金合同或基金公司章程中已預(yù)先界定清楚，只要任何一方有違規(guī)之處，對方都應(yīng)當(dāng)監(jiān)督并及時制止，甚至請求更換違規(guī)方。
 
　　17．【答案】A
　　【解析】基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用。目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費和證管費。交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過戶費、經(jīng)手費和證管費等則由登記公司或交易所按有關(guān)規(guī)定收取。
 
　　18．【答案】A
　　【解析】基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。托管費一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。
 
　　19．【答案】C
　　【解析】目前為止，我國股票基金大部分按照1．5%的比例計提基金管理費，債券基金的管理費率通常低于1%，貨幣基金的管理費率為0．33%。即在各種基金中，貨幣市場基金的年管理費率最低。
 
　　20．【答案】A
　　【解析】基金托管費是指基金托管人為保管、處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用?；鹜泄苜M一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。
 
　　21．【答案】C
　　【解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。其指的是基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債。由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬元)；基金負債=500+500=1000(萬元)。所以，基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元)。
 
　　22．【答案】C
　　【解析】基金資產(chǎn)凈值既是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。通常情況下，基金份額價格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高。
 
　　23．【答案】D
　　【解析】基金資產(chǎn)的估值是指計算、評估基金資產(chǎn)以及負債的價值，以此來確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。
 
　　24．【答案】B
　　【解析】基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，它是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。
 
　　25．【答案】A
　　【解析】公開披露的基金信息主要包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告；②基金募集情況；③基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值公告；④基金份額上市交易公告書；⑤基金份額申購、贖回價格；⑥基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報及中期和年度基金報告；⑦臨時報告；⑧基金份額持有人大會決議；⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；⑩涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；?依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
 
　　26．【答案】D
　　【解析】按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的利潤(收益)分配每年不得少于一次，封閉式基金年度利潤(收益)分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。封閉式基金通常采用現(xiàn)金方式分紅。
 
　　27．【答案】B
　　【解析】不同的基金管理人的基金投資管理水平、管理手段以及管理技術(shù)存在差異，因此，會對基金收益水平產(chǎn)生影響，這是證券投資基金的投資風(fēng)險中的管理能力風(fēng)險。
 
　　28．【答案】B
　　【解析】目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、企業(yè)債券和金融債券、國債、貨幣市場工具、公司債券、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
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  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：投資分析（1）

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    小編導(dǎo)讀：2015證券從業(yè)考試即將開考，大家在備考中不能一味的作模擬試題，也要做做真題，從真題中總結(jié)考試出題點，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，為大家**歷年真題，一起來做吧，每天進步一點，預(yù)祝大家夢想成真！加油！ 一、單項選擇題 1．（）是國家為實現(xiàn)宏觀調(diào)控總目標(biāo)和總?cè)蝿?wù)，針對居民收入水.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：證券交易（3）

    2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：證券交易（3）

    小編導(dǎo)讀：2015證券從業(yè)考試即將開考，大家在備考中不能一味的作模擬試題，也要做做真題，從真題中總結(jié)考試出題點，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，為大家**歷年真題，一起來做吧，每天進步一點，預(yù)祝大家夢想成真！加油！ 【真題1】(單項選擇題)關(guān)于一般境外投資者開戶要求的敘述，下列說法錯誤的是.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：證券交易（5）

    2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：證券交易（5）

    小編導(dǎo)讀：2015證券從業(yè)考試即將開考，大家在備考中不能一味的作模擬試題，也要做做真題，從真題中總結(jié)考試出題點，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，為大家**歷年真題，一起來做吧，每天進步一點，預(yù)祝大家夢想成真！加油！ 【真題1】(單項選擇題)證券公司自營買賣的首要特點是。 A.決策的自主性 B.交易.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：證券交易（4）

    2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：證券交易（4）

    小編導(dǎo)讀：2015證券從業(yè)考試即將開考，大家在備考中不能一味的作模擬試題，也要做做真題，從真題中總結(jié)考試出題點，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，為大家**歷年真題，一起來做吧，每天進步一點，預(yù)祝大家夢想成真！加油！ 【真題1】(單項選擇題)關(guān)于非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓的敘述，錯誤的是()。 A.主辦.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：證券交易（2）

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    小編導(dǎo)讀：2015證券從業(yè)考試即將開考，大家在備考中不能一味的作模擬試題，也要做做真題，從真題中總結(jié)考試出題點，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，為大家**歷年真題，一起來做吧，每天進步一點，預(yù)祝大家夢想成真！加油！ 【真題1】(單項選擇題)某股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價為10.50元。則.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：證券交易（1）

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    小編導(dǎo)讀：2015證券從業(yè)考試即將開考，大家在備考中不能一味的作模擬試題，也要做做真題，從真題中總結(jié)考試出題點，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，為大家**歷年真題，一起來做吧，每天進步一點，預(yù)祝大家夢想成真！加油！ 【真題1】(單項選擇題)證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即()。 A.高收益與.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：發(fā)行與承銷（5）

    2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：發(fā)行與承銷（5）

    小編導(dǎo)讀：2015證券從業(yè)考試即將開考，大家在備考中不能一味的作模擬試題，也要做做真題，從真題中總結(jié)考試出題點，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，為大家**歷年真題，一起來做吧，每天進步一點，預(yù)祝大家夢想成真！加油！ 單選題 41.上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，()日至T+5日，刊登.........

    2015-08-12