歷年真題精選第七章 證券中介機構
　　單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
　　1．設立證券公司的主要股東應當最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于（　?。﹥|元。
　　A．3
　　B．2
　　C．10
　　D．5
 
　　2．證券公司設立子公司，要求最近一年凈資本不低于（　　）億元。
　　A．20
　　B．10
　　C．5
　　D．12
 
　　3．證券公司設立的流程順序是（　　）。
　　A．證監(jiān)會批準——申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證一一領取營業(yè)執(zhí)照
　　B．證監(jiān)會批準——申請營業(yè)執(zhí)照——申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證
　　C．證監(jiān)會批準——工商局批準——領取營業(yè)執(zhí)照
　　D．工商局批準——證監(jiān)會批準——申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證
 
　　4．（　?。┯?004年1月31日發(fā)布《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎。
　　A．國務院證券委員會
　　B．中國證監(jiān)會
　　C．國務院
　　D．國家發(fā)展和改革委員會
 
　　5．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其注冊資本不得低于人民幣（　?。﹥|元。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．5
 
　　6．證券公司變更下列哪一事項，不需經(jīng)過證監(jiān)會批準?（　　）
　　A．變更公司章程中的一般條款
　　B．變更業(yè)務范圍
　　C．收購分支機構
　　D．公司合并
 
　　7．證券公司設立子公司，實行（　?。?/div>
　　A．報備制
　　B．審批制
　　C．注冊制
　　D．備案制
 
　　8．下列說法中錯誤的是（　?。?。
　　A．證券公司子公司參股股東應當符合有益于子公司健全治理結構、提高競爭力、促進子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求
　　B．證券公司設立子公司，要求最近12個月風險控制指標持續(xù)符合要求
　　C．證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營同類業(yè)務，即使存在競爭關系
　　D．證券公司與其子公司之間應當建立合理必要的隔離墻制度
 
　　9．證券公司為本公司買賣證券，賺取差價并承擔相應風險的行為，稱為（　　）。
　　A．資產(chǎn)管理業(yè)務
　　B．證券自營業(yè)務
　　C．財務顧問業(yè)務
　　D．證券代理業(yè)務
 
　　10．證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為（　　）。
　　A．證券經(jīng)紀業(yè)務
　　B．資產(chǎn)管理業(yè)務
　　C．融資融券業(yè)務
　　D．投資銀行業(yè)務
 
　　11．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式是（　?。┓绞健?/div>
　　A．自銷
　　B．助銷
　　C．包銷
　　D．代銷
 
　　12．證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（　?。?。
　　A．籌集資金
　　B．證券承銷
　　C．證券發(fā)行
　　D．證券包銷
 
　　13．由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式是（　?。?。
　　A．余額包銷
　　B．全額包銷
　　C．代銷
　　D．自銷
 
　　14．證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（　?。﹥|元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為（　?。﹥|元。
　　A．5；3
　　B．2；3
　　C．3；5
　　D．3；2
 
　　15．證券公司申請融資融券業(yè)務試點，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結算資金必須實行（　?。?。
　　A．集中管理
　　B．第三方存管
　　C．有效控制
　　D．統(tǒng)一存管
 
　　16．證券公司的（　?。┗蚱渌L險控制指標不符合規(guī)定的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正。
　　A．總資產(chǎn)
　　B．固定資產(chǎn)
　　C．負債
　　D．凈資本
 
　　17．下列說法正確的有（　　）。
　　A．有效的證券公司內(nèi)部控制可以完全保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整
　　B．為實現(xiàn)規(guī)模操作，獲取*5利益，證券公司受托投資管理業(yè)務應與自營業(yè)務合并運作
　　C．有效的內(nèi)部控制應為證券公司防范經(jīng)營風險和道德風險提供合理保證
　　D．為合理有效控制風險，證券公司前臺業(yè)務運作應與后臺管理支持充分分離
 
　　18．證券公司的實際控制人指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使（　　）的法人、其他組織或個人。
　　A．股東權利
　　B．管理權利
　　C．分配權利
　　D．指揮權利
 
　　19．證券公司股東會的職權范圍、會議的召開和表決程序都需要在公司（　　）中明確規(guī)定。
　　A．招股說明書
　　B．上市公告
　　C．章程
　　D．股東會會議紀要
 
　　20．能夠體現(xiàn)證券公司內(nèi)部控制的制衡性是前臺業(yè)務與后臺管理支持（　?。?/div>
　　A．絕對分離
　　B．適當分離
　　C．融為一體
　　D．可以換崗
 
　　21．證券公司對受托投資管理業(yè)務應當制定明確、詳細的受托投資管理業(yè)務信息披露制度，保證委托人的（　?。?/div>
　　A．操作權
　　B．獲利權
　　C．知情權
　　D．管理權
 
　　22．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（　　）億元。
　　A．2
　　B．1
　　C．3
　　D．5
 
　　23．申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有（　?。┤f元人民幣以上的注冊資本。
　　A．300
　　B．500
　　C．100
　　D．200
 
　　24．（　　）是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。
　　A．中國證券業(yè)協(xié)會
　　B．證券服務機構
　　C．證券交易所
　　D．中國證監(jiān)會
 
　　25．證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由（　?。┡e證其無過錯。
　　A．證券投資者
　　B．發(fā)行人
　　C．上市公司
　　D．證券服務機構
 
　　歷年真題答案及解析
　　單選題
　　1．【答案】B
　　【解析】按照《證券法》的要求，設立證券公司的主要股東應當最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
 
　　2．【答案】D
　　【解析】通常，證券公司設立子公司，應符合的審慎性要求之一為：最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。
 
　　3．【答案】B
　　【解析】證券公司設立的流程為：證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起6個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的書面決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。證券公司設立申請獲得批準后，申請人應當在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務。
 
　　4．【答案】C
　　【解析】2004年1月，國務院發(fā)布了《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，從戰(zhàn)略和全局的高度，對我國資本市場的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對加強證券公司監(jiān)管與推動證券公司規(guī)范經(jīng)營提出了明確要求。
 
　　5．【答案】D
　　【解析】《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額是與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤的，其可分為5000萬元、1億元、5億元三個標準：①證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；②證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；③證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
 
　　6．【答案】A
　　【解析】證券公司設立、收購或者撤銷分支機構，變更業(yè)務范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須由證券監(jiān)督管理機構批準。
 
　　7．【答案】B
　　【解析】我國證券公司的設立實行審批制，經(jīng)中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何單位與個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。
 
　　8．【答案】C
　　【解析】根據(jù)有關規(guī)定，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之問不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務。
 
　　9．【答案】B
　　【解析】證券自營業(yè)務指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，來獲取盈利的行為。
 
　　10．【答案】A
　　【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司通常只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收人。證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務與通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務。
 
　　11．【答案】C
　　【解析】證券承銷包括包銷與代銷兩種方式。其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。而證券代銷則是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
 
　　12．【答案】B
　　【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。D項證券包銷則是證券承銷的一種方式。
 
　　13．【答案】B
　　【解析】按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥和手續(xù)費的高低等因素劃分，承銷方式可分為包銷和代銷兩種。證券包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式：①全額包銷，是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式；②余額包銷，是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負責認購，并按約定時間向發(fā)行人支付全部證券款項的承銷方式。
 
　　14．【答案】C
　　【解析】通常，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格，公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定。設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。
 
　　15．【答案】A
　　【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備下列條件：經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務已滿3年，且在分類評價中等級較高的公司；公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險；公司信用良好，最近2年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形；客戶資產(chǎn)安全、完整，實現(xiàn)交易、清算以及客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理；財務狀況良好；有完善和切實可行的業(yè)務實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展業(yè)務所需的人員、技術、資金和證券。
 
　　16．【答案】D
　　【解析】證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令公司限期改正，并在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日。
 
　　17．【答案】C
　　【解析】A項，有效的證券公司內(nèi)部控制可以保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整；B項，為實現(xiàn)規(guī)模操作，獲取*5利益，證券公司受托投資管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格分離，獨立決策以及獨立運作；D項，證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業(yè)務運作和后臺管理支持適當分離。
 
　　18．【答案】A
　　【解析】實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人。股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方和實際控制人也應要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。
 
　　19．【答案】C
　　【解析】股東會的職權范圍、會議的召集與表決程序都需要在公司章程中明確規(guī)定。證券公司股東會授權董事會行使股東會的部分職權，授權內(nèi)容應當明確具體，并在公司章程中作出規(guī)定或經(jīng)股東會決議批準。
 
　　20．【答案】B
　　【解析】完善內(nèi)部控制機制的原則制衡性是證券公司部門與崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。
 
　　21．【答案】C
　　【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務內(nèi)部控制，應由資產(chǎn)管理部門統(tǒng)一管理資產(chǎn)管理業(yè)務；資產(chǎn)管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格分離，獨立決策、獨立運作；應制定規(guī)范的業(yè)務流程、操作規(guī)范與控制措施，有效防范各類風險；應當制定明確、詳細的資產(chǎn)管理業(yè)務信息披露制度，保證委托人的知情權；應當根據(jù)自身的管理能力與風險控制水平，合理控制資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。
 
　　22．【答案】A
　　【解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券白營、證券資產(chǎn)管理以及其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。
 
　　23．【答案】C
　　【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備以下條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；②有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；③有100萬元人民幣以上的注冊資本；④有公司章程；⑤有健全的內(nèi)部管理制度；⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
 
　　24．【答案】B
　　【解析】證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。證券服務機構主要包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構和會計師事務所等從事證券服務業(yè)務的機構。
 
　　25．【答案】D
　　【解析】證券服務機構為證券的發(fā)行、上市及交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性及完整性進行核查和驗證。若其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。
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    小編導讀：2015證券從業(yè)考試即將開考，大家在備考中不能一味的作模擬試題，也要做做真題，從真題中總結考試出題點，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，為大家**歷年真題，一起來做吧，每天進步一點，預祝大家夢想成真！加油！ 【真題1】(單項選擇題)關于一般境外投資者開戶要求的敘述，下列說法錯誤的是.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：證券交易（5）

    2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：證券交易（5）

    小編導讀：2015證券從業(yè)考試即將開考，大家在備考中不能一味的作模擬試題，也要做做真題，從真題中總結考試出題點，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，為大家**歷年真題，一起來做吧，每天進步一點，預祝大家夢想成真！加油！ 【真題1】(單項選擇題)證券公司自營買賣的首要特點是。 A.決策的自主性 B.交易.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：證券交易（4）

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    小編導讀：2015證券從業(yè)考試即將開考，大家在備考中不能一味的作模擬試題，也要做做真題，從真題中總結考試出題點，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，為大家**歷年真題，一起來做吧，每天進步一點，預祝大家夢想成真！加油！ 【真題1】(單項選擇題)關于非上市公司股份報價轉讓的敘述，錯誤的是()。 A.主辦.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：證券交易（2）

    2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：證券交易（2）

    小編導讀：2015證券從業(yè)考試即將開考，大家在備考中不能一味的作模擬試題，也要做做真題，從真題中總結考試出題點，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，為大家**歷年真題，一起來做吧，每天進步一點，預祝大家夢想成真！加油！ 【真題1】(單項選擇題)某股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價為10.50元。則.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：證券交易（1）

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    小編導讀：2015證券從業(yè)考試即將開考，大家在備考中不能一味的作模擬試題，也要做做真題，從真題中總結考試出題點，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，為大家**歷年真題，一起來做吧，每天進步一點，預祝大家夢想成真！加油！ 【真題1】(單項選擇題)證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即()。 A.高收益與.........

    2015-08-12
  • 2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：發(fā)行與承銷（5）

    2015證券從業(yè)考試歷年真題回顧：發(fā)行與承銷（5）

    小編導讀：2015證券從業(yè)考試即將開考，大家在備考中不能一味的作模擬試題，也要做做真題，從真題中總結考試出題點，高頓網(wǎng)校小編與大家同在，為大家**歷年真題，一起來做吧，每天進步一點，預祝大家夢想成真！加油！ 單選題 41.上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，()日至T+5日，刊登.........

    2015-08-12