歷年真題精選第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
　　多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
　　1．以下說法中正確的是（　　）。
　　A．在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別應(yīng)在C類以上
　　B．證券公司分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)
　　C．證券公司設(shè)立子公司，最近一年凈資本不低于10億元人民幣
　　D．在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，上一年度營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入應(yīng)位于行業(yè)的前20名
 
　　2．注冊(cè)資本為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務(wù)種類包括（　?。?。
　　A．證券投資咨詢
　　B．財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
　　C．證券經(jīng)紀(jì)
　　D．證券自營(yíng)
 
　　3．我國(guó)證券公司可以采用的組織形式包括（　?。?。
　　A．其他非法人組織形式
　　B．股份有限公司
　　C．合伙
　　D．有限責(zé)任公司
 
　　4．我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（　?。┤齻€(gè)標(biāo)準(zhǔn)。
　　A．5億元
　　B．1億元
　　C．5000萬元
　　D．30007Y元
 
　　5．證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括（　?。?。
　　A．最近6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求
　　B．設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，最近一年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
　　C．最近一年凈資本不低于12億元
　　D．設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，最近兩年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
 
　　6．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（　?。?。
　　A．禁止相互持股
　　B．子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
　　C．證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益
　　D．禁止存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
 
　　7．證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)包括（　　）。
　　A．代期貨公司收取期貨保證金
　　B．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
　　C．提供期貨行情信息，交易設(shè)施
　　D．代理客戶進(jìn)行期貨交易
 
　　8．證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（　?。?。
　　A．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　B．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　C．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　D．財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
 
　　9．證券公司主要業(yè)務(wù)包括（　　）。
　　A．擔(dān)保業(yè)務(wù)
　　B．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
　　C．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　D．證券投資咨詢業(yè)務(wù)
 
　　10．證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（　?。┑?，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。
　　A．買賣數(shù)量
　　B．出價(jià)方式
　　C．證券名稱
　　D．價(jià)格幅度
 
　　11．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明（　?。?。
　　A．個(gè)人真實(shí)姓名
　　B．機(jī)構(gòu)名稱
　　C．機(jī)構(gòu)地址
　　D．機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話
 
　　12．我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（　?。?。
　　A．依法籌資的資金
　　B．客戶交易結(jié)算資金
　　C．客戶保證金
　　D．自有資金
 
　　13．證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（　　）的原則，確保內(nèi)部控制有效。
　　A．獨(dú)立
　　B．健全
　　C．制衡
　　D．合理
 
　　14．融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括（　?。?。
　　A．為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%、
　　B．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
　　C．為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
　　D．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
 
　　15．我國(guó)《公司法》對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，是通過明確（　?。┑臋?quán)利與職責(zé)來實(shí)現(xiàn)的。
　　A．董事會(huì)
　　B．股東大會(huì)
　　C．監(jiān)事會(huì)
　　D．理事會(huì)
 
　　16．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（　?。?/div>
　　A．戰(zhàn)略委員會(huì)
　　B．審計(jì)委員會(huì)
　　C．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
　　D．薪酬與提名委員會(huì)
 
　　17．證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌模ā　。?/div>
　　A．匯率風(fēng)險(xiǎn)
　　B．法律風(fēng)險(xiǎn)
　　C．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
　　D．道德風(fēng)險(xiǎn)
 
　　18．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)（　?。┻M(jìn)行調(diào)整。
　　A．各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑
　　B．風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算比例
　　C．風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)
　　D．凈資本計(jì)算規(guī)則
 
　　19．計(jì)算凈資本，要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，可以滿足緊急需要并抵御潛在的（　?。?。
　　A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
　　B．信用風(fēng)險(xiǎn)
　　C．營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)
　　D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
 
　　20．下列說法中，正確的是（　?。?。
　　A．證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
　　B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開征求行業(yè)意見
　　C．凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)
　　D．證券公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制
 
　　21．我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序，損害投資者利益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該券商采取（　?。┑缺O(jiān)管措施。
　　A．責(zé)令停業(yè)整頓
　　B．撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可
　　C．撤銷
　　D．指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
 
　　22．證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券（　　）等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
　　A．清算
　　B．上市
　　C．發(fā)行
　　D．交易
 
　　23．申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（　?。?。
　　A．有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和相應(yīng)設(shè)施
　　B．高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格
　　C．有500萬元人民幣以上的注冊(cè)資本
　　D．有健全的內(nèi)部管理制度
 
　　24．2007年3月9日出臺(tái)的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件（　?。?。
　　A．最近2年未因違約執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
　　B．已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)
　　C．有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)
　　D．內(nèi)部管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全、執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高、社會(huì)信譽(yù)良好
 
　　歷年真題答案及解析
　　多選題
　　1．【答案】AB
　　【解析】C項(xiàng)，證券公司設(shè)立子公司的條件為，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)均符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，且最近一年凈資本不低于12億元人民幣；D項(xiàng)，按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》，在證券公司住所地申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的，上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地所在的轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平。
 
　　2．【答案】ABC
　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。
 
　　3．【答案】BD
　　【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。
 
　　4．【答案】ABC
　　【解析】《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，其中包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元以及5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。
 
　　5．【答案】BC
　　【解析】證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求：①最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣；②具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；③具備較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他要求。
 
　　6．【答案】ACD
　　【解析】證券公司設(shè)立子公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的監(jiān)管要求有：①禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)；②子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)，即子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)；③證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益；④禁止相互持股的情形；⑤要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度。
 
　　7．【答案】BC
　　【解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以提供的服務(wù)主要包括：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
 
　　8．【答案】ABC
　　【解析】證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求與限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益*5化的行為。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
 
　　9．【答案】BCD
　　【解析】按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍通常包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)。
 
　　10．【答案】ABCD
　　【解析】證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方以及價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄；買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆進(jìn)行審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。
 
　　11．【答案】AB
　　【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在機(jī)構(gòu)的名稱與個(gè)人真實(shí)姓名，并需對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。
 
　　12．【答案】AD
　　【解析】通常情況下，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。
 
　　13．【答案】ABCD
　　【解析】證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)和管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)與管理的制度安排、組織體系以及控制措施。證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。
 
　　14．【答案】ACD
　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合以下規(guī)定：①為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；②為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；③接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
 
　　15．【答案】ABC
　　【解析】我國(guó)公司法順應(yīng)了社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的這種要求，構(gòu)造了股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)三權(quán)分立的公司治理結(jié)構(gòu)。
 
　　16．【答案】BCD
　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)與證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬和提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)以及風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)巍?br> 
　　17．【答案】BCD
　　【解析】證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險(xiǎn)控制措施；應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的內(nèi)核工作與質(zhì)量控制；應(yīng)加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理；應(yīng)當(dāng)杜絕虛假承銷行為。
 
　　18．【答案】ABCD
　　【解析】根據(jù)新修訂的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，編制凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算比例、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑進(jìn)行調(diào)整。
 
　　19．【答案】ABCD
　　【解析】?jī)糍Y本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍與公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。計(jì)算凈資本的主要目的如下：①要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全；②在證券公司經(jīng)營(yíng)失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時(shí)，仍有部分資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。
 
　　20．【答案】ABCD
　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算凈資本，按照有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況與審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算比例、各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模的計(jì)算口徑進(jìn)行調(diào)整；調(diào)整之前，應(yīng)公開征求行業(yè)意見，為調(diào)整事項(xiàng)的實(shí)施作出過渡性安排。凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況與業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
 
　　21．【答案】ABCD
　　【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取以下措施：責(zé)令停業(yè)整頓；指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管；撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可；撤銷。
 
　　22．【答案】BCD
　　【解析】《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。證券法律業(yè)務(wù)指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市及交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
 
　　23．【答案】ABD
　　【解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；②有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本；③有公司章程；④有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；⑤有健全的內(nèi)部管理制度；⑥具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
 
　　24．【答案】ABCD
　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好；②已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；③有20名1．22執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)；④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
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