在國(guó)外,接受客戶委托,代客買賣證券并以此收取傭金的中間人稱為經(jīng)紀(jì)人,他以代理人的身份從事證券交易,對(duì)客戶是委托代理關(guān)系,經(jīng)紀(jì)人必須遵照客戶發(fā)生的委托指令進(jìn)行證券買賣,并盡可參以最有利的價(jià)格使委托指令得以執(zhí)行,但他并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)紀(jì)人向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬。
  目前我國(guó)的證券市場(chǎng)還處在轉(zhuǎn)型期,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有其自身的特點(diǎn),經(jīng)紀(jì)人的角色,則由具有合法經(jīng)營(yíng)地位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)來(lái)承擔(dān),也就是現(xiàn)有的證券經(jīng)紀(jì)商,這是由我國(guó)獨(dú)特的交易制度所決定。
  現(xiàn)在,證券經(jīng)紀(jì)人員是作為各證券商的一支輔助性的隊(duì)伍而存在,但以我國(guó)的證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看,證券經(jīng)紀(jì)人可能成為未來(lái)券商員工的主體。
  首先,證券投資者對(duì)證券商的服務(wù)提出了越來(lái)越高的要求。投資者本身由于缺乏專業(yè)知識(shí),加上資訊條件限制,對(duì)高度專業(yè)化的市場(chǎng),對(duì)以宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行到行業(yè)發(fā)展前景及瞬息萬(wàn)變的行情演變,投資者迫切需要精通專業(yè)知識(shí),投資經(jīng)驗(yàn)豐富,信息資料齊備的專家?guī)椭惹行枰C券經(jīng)紀(jì)人為他們提供專業(yè)化、智能化的服務(wù)。
  其次,激烈競(jìng)爭(zhēng)的證券市場(chǎng)使得證券商轉(zhuǎn)變服務(wù)觀念,進(jìn)一步提高服務(wù)質(zhì)量,證券市場(chǎng)的迅速發(fā)展,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)全面進(jìn)入買方市場(chǎng),客戶層次的提高,投資理念日趨成熟,目前的經(jīng)紀(jì)服務(wù)水平遠(yuǎn)趕不上客戶的需求,這就迫使證券商的經(jīng)營(yíng)理念發(fā)生轉(zhuǎn)變。智能化、專業(yè)化的服務(wù),提高投資者的收益率將成為券商研究的主要課題。經(jīng)紀(jì)人就是市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)和證券商經(jīng)營(yíng)理念變化的內(nèi)部動(dòng)力綜合作用下應(yīng)運(yùn)而生的。
  總之,紀(jì)經(jīng)人的建立有利于提高證券市場(chǎng)的整體水平,有利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展,我們要用發(fā)展的眼光看待證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的建設(shè),要積極地支持和鼓勵(lì),扶持證券經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的成長(zhǎng)。今年四月中國(guó)證監(jiān)會(huì)同有關(guān)部門在全國(guó)范圍內(nèi)組織證券從業(yè)員資格考試,這為我國(guó)的證券市場(chǎng)與國(guó)際接軌,以及經(jīng)紀(jì)人的出現(xiàn)鋪平了道路。
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