一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
　　1.將眾多投資者的資金集中起來，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金()的特點(diǎn)。
　　A.集合理財(cái)B.組合投資C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.分散風(fēng)險(xiǎn)
　　2.()是基金設(shè)立申報(bào)過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。
　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協(xié)議D.代銷協(xié)議
　　3.ETF基金最早產(chǎn)生于()。
　　A.英國(guó)B.美國(guó)C.中國(guó)D.加拿大
　　4.證券投資基金的主要投資方向是()。
　　A.實(shí)業(yè)B.上市公司的投資項(xiàng)目C.信貸D.有價(jià)證券
　　5.基金評(píng)價(jià)的角度不包括()。
　　A.對(duì)單個(gè)基金的分析和評(píng)價(jià)B.對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)
　　C.對(duì)基金公司的分析和評(píng)價(jià)D.對(duì)基金行業(yè)的分析和評(píng)價(jià)
　　6.以下幾種基金，最不適宜長(zhǎng)期投資的是()。
　　A.貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).股票基金C.債券基金D.混合基金
　　7.增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)為()。
　　A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入B.追求資本增值
　　C.追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī)D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧
　　8.從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為()。
　　A.公募基金和私募基金B(yǎng).開放式基金和封閉式基金
　　C.在岸基金和離岸基金D.公司型基金和契約型基金
　　9.與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是()。
　　A.投資風(fēng)險(xiǎn)較高B.投資活動(dòng)所受到的限制和約束少
　　C.基金募集對(duì)象不固定D.采取非公開方式發(fā)售
　　10.保本基金將大部分資金投資于()。
　　A.股票B.貨幣市場(chǎng)工具C.衍生金融工具D.與基金到期日一致的債券
　　11.根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額()時(shí)，為巨額贖回。
　　A.5%B.10%C.15%D.20%
　　12.目前，我國(guó)股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多在()。
　　A.2%～2.5%B.1%～1.5%C.1%以下D.0
　　13.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。
　　A.1/4B.1/2C.1/3才D.2/3
　　14.開放式基金的認(rèn)購采取()的方式。
　　A.份額認(rèn)購
　　B.金額認(rèn)購
　　C.債券認(rèn)購
　　D.份額或金額認(rèn)購
　　15.開放式基金份額的發(fā)售，由()負(fù)責(zé)辦理。
　　A.基金管理人
　　B.商業(yè)銀行
　　C.證券公司
　　D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
　　16.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的()個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書。
　　A.7B.5C.3D.1
　　17.一般情況下，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是()。
　　A.投資決策委員會(huì)B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)C.董事會(huì)D.基金份額持有人大會(huì)
　　18.公司型基金的*6權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。
　　A.基金公司監(jiān)事會(huì)B.基金公司董事會(huì)C.基金管理公司董事會(huì)D.基金公司股東大會(huì)
　　19.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到()人以上。
　　A.50B.100C.200D.300
　　20.下列管理費(fèi)用中，由高到低的是()。
　　A.認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金
　　B.股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、認(rèn)股權(quán)證基金
　　C.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金
　　D.貨幣市場(chǎng)基金、認(rèn)股權(quán)證基金、股票基金、債券基金
　　21.由基金投資者直接支付的費(fèi)用是()。
　　A.申購費(fèi)B.基金管理費(fèi)C.基金托管費(fèi)D.信息披露費(fèi)
　　22.()指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及公眾。
　　A.外部環(huán)境B.宏觀環(huán)境C.內(nèi)部環(huán)境D.微觀環(huán)境
　　23.如果投資者在2010年4月15日(周五，法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日)贖回了基金份額，那么投資者享有利潤(rùn)的期限至()。
　　A.4月15日B.4月16日C.4月17日D.4月18日
　　24.發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為()。
　　A.基金承銷B.基金代銷C.基金包銷D.敞開發(fā)售
　　25.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。
　　A.健全性原則B.有效性原則C.審慎性原則D.相互制約原則
　　26.在基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)中，處于核心地位的是()。
　　A.投資決策委員會(huì)B.公司監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.公司董事會(huì)D.公司經(jīng)理層
　　27.在公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是()。
　　A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
　　B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度
　　C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
　　D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度
　　28.我國(guó)《證券投資基金》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。
　　A.信托投資公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.保險(xiǎn)公司
　　29.基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的系統(tǒng)安全運(yùn)作特征是指()。
　　A.基金托管的主要業(yè)務(wù)活動(dòng)都可以通過技術(shù)系統(tǒng)完成
　　B.都配置了能夠滿足基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)作需要的系統(tǒng)
　　C.都建立了系統(tǒng)管理相應(yīng)的規(guī)章制度，并通過專人管理
　　D.都能夠從技術(shù)手段上保證基金托管業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作
　　30.基金管理公司的回報(bào)主要來源于()。
　　A.自有資產(chǎn)的運(yùn)用B.管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)C.基金資產(chǎn)回報(bào)D.傭金
　　31.根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是()。
　　A.3個(gè)工作日內(nèi)B.3日內(nèi)C.5個(gè)工作日內(nèi)D.5日內(nèi)
　　32.()是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
　　A.資產(chǎn)保管B.資金清算C.投資監(jiān)督D.會(huì)計(jì)復(fù)核
　　33.支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算屬于()。
　　A.交易所交易資金清算B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算
　　C.場(chǎng)外資金清算D.場(chǎng)內(nèi)資金清算
　　34.交易所資金清算流程中，執(zhí)行清算指令是指()日，托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。
　　A.TB.T+1C.T+2D.T+3
　　35.()的投資主要關(guān)注對(duì)各單只股票的分析，選擇有吸引力的個(gè)股，而不過分關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)周期。
　　A.自下而上B.自上而下C.積極型D.消極型
　　36.市場(chǎng)營(yíng)銷分析過程中，評(píng)估的外部因素不包括()。
　　A.經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)與結(jié)構(gòu)B.證券市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r
　　C.法律法規(guī)及政策預(yù)期D.主要的銷售渠道和相關(guān)代銷渠道的潛力
　　37.基金信息披露最根本、最重要的原則是()。
　　A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.及時(shí)性原則D.公平披露原則
　　38.下列不得參與股指期貨交易的是()。
　　A.股票基金B(yǎng).混合基金C.保本基金D.債券基金
　　39.我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是()。
　　A.保護(hù)投資者利益B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展
　　40.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的()是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。
　　A.基金準(zhǔn)入B.公司治理監(jiān)督C.內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)督
　　41.基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立()離任制度。
　　A.基金托管部門高級(jí)管理人員B.基金托管部門中級(jí)管理人員C.董事長(zhǎng)D.基金經(jīng)理
　　42.短期衡量通常是對(duì)近()年表現(xiàn)的衡量。
　　A.1B.2C.3D.5
　　43.市場(chǎng)交易數(shù)量越大，交易對(duì)象的流動(dòng)性越低，交易行為產(chǎn)生的市場(chǎng)沖擊成本()。
　　A.越高B.越低C.保持不變D.不相關(guān)
　　44.根據(jù)((關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知》的規(guī)定，基金從業(yè)人員持有的開放式基金份額的期限不得少于()個(gè)月。
　　A.3B.6C.9D.12