宋麗萍：深交所將發(fā)揮 市場公益平臺作用
 
　　在各方面條件的條件支持下，日前舉行的清華五道口全球金融論壇上,深交所總經(jīng)理宋麗萍表示,在多層次資本市場未來的發(fā)展中,證券公司營業(yè)部的作用將越來越重要,交易所未來在強(qiáng)化營業(yè)部支點功能上,要發(fā)揮市場公益平臺作用,如打造“會員營業(yè)部之家”。
　　宋麗萍說,近年來,多層次資本市場改革和發(fā)展步伐加快,取得一定成效。例如,改革創(chuàng)業(yè)板制度,即將出臺新的創(chuàng)業(yè)板IPO和再融資制度,為創(chuàng)新型成長型企業(yè)量身定做專門的制度體系,加大對新興產(chǎn)業(yè)的支持。
　　宋麗萍表示,近年來國內(nèi)理財市場的規(guī)模擴(kuò)張迅猛。但這一過程中,直接、間接投資資本市場的規(guī)模增長緩慢。這里既有我國金融體系發(fā)展不平衡這樣的外部原因,也有資本市場內(nèi)部的原因。其中,行業(yè)在客戶需求開發(fā)、產(chǎn)品創(chuàng)新、適當(dāng)性管理等方面整體能力不足,是一個重要原因。
　　110家證券公司、近6000家營業(yè)部是聯(lián)系投資者與多層次資本市場的主要渠道。過去很大程度上只起“通道”作用,產(chǎn)品是標(biāo)準(zhǔn)化的,客戶是無差異的,風(fēng)險由監(jiān)管機(jī)構(gòu)來判斷。在監(jiān)管轉(zhuǎn)型、鼓勵創(chuàng)新的新形勢下,多層次資本市場要提高包容力,必須推動行業(yè),適應(yīng)公募向私募、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品向非標(biāo)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變,緊緊圍繞客戶需求,加強(qiáng)對客戶的主動服務(wù)能力,將實體經(jīng)濟(jì)融資的風(fēng)險收益重新組合,在不同類型的投資者中合理配置。深交所相信,在多層次資本市場未來的發(fā)展中,營業(yè)部的作用將越來越重要。
　　為加快行業(yè)轉(zhuǎn)型,強(qiáng)化營業(yè)部的支點功能,宋麗萍表示將發(fā)揮交易所的市場公益平臺作用,打造“會員營業(yè)部之家”,并從以下幾個方面為會員營業(yè)部提供支撐:
　　一是人才培訓(xùn)。多層次資本市場的產(chǎn)品線越來越長,各類新規(guī)則越來越復(fù)雜,營業(yè)部的客戶經(jīng)理只有熟悉這些產(chǎn)品和政策,才能介紹清楚,才能為合適的客戶提供精準(zhǔn)的服務(wù)。
　　深交所在走進(jìn)證券公司營業(yè)部的活動中,感受到營業(yè)部一線工作人員如饑似渴地希望獲得高質(zhì)量的信息。深交所將利用優(yōu)勢,將行業(yè)*3秀的分析師隊伍組織起來,為會員營業(yè)部人員培訓(xùn)提供支持,。
　　二是資料軟件。營業(yè)部開展投資者教育、產(chǎn)品推介等,都需要制作相應(yīng)的宣傳材料和軟件,每家營業(yè)部自己開發(fā)成本過高,制作難度大。這方面深交所有很多工作可以做。
　　去年,深交所開發(fā)了“投知易”平臺,以深交所20多年真實歷史行情交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),匯集了“模擬投資”、“心理測試”等多個投教游戲,投資者可以針對自己投資過的股票,采用不同投資策略,與以前的操作反復(fù)對比,幫助投資者了解自己。
　　三是產(chǎn)品開發(fā)。營業(yè)部做好客戶服務(wù),需要有針對性的產(chǎn)品體系。深交所積極支持券商創(chuàng)新產(chǎn)品和業(yè)務(wù)論證、評審,為客戶開發(fā)急需的產(chǎn)品,幫助做好風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)防。
　　例如,2012年,為了使客戶交易結(jié)算資金賬戶具有消費(fèi)支付功能,深交所開展支付業(yè)務(wù)論證,組織行業(yè)IT專家起草《證券公司支付系統(tǒng)技術(shù)指引》,現(xiàn)在已有8家券商開展業(yè)務(wù),簽約5.1萬戶。
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