證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則
　　(一)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義
　　1.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要。
　　2.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要。
　　3.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要。
　　4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
　　(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則
　　1.依法監(jiān)管原則。
　　2.保護(hù)投資者利益原則。
　　3.“三公”原則。公開(kāi)、公平、公正。
　　例8—3(2012年3月考題·單選題)
　　下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是(      )。
　　A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)
　　B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
　　C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位
　　D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利
　　【參考答案】A
　　【解析】公平原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。具體而言，無(wú)論是投資者還是籌資者、是機(jī)構(gòu)投資者還是個(gè)人投資者，也無(wú)論其投資規(guī)模與籌資規(guī)模的大小，只要是市場(chǎng)主體，則在進(jìn)入與退出市場(chǎng)、投資機(jī)會(huì)、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利。
　　例8-4(2012年3月考題·判斷題)
　　證券市場(chǎng)的公正原則要求證券監(jiān)管部門(mén)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。(     )
　　【參考答案】√
　　【解析】“三公”原則中的公正原則要求證券監(jiān)管部門(mén)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。
　　例8—5(2012年3月考題·判斷題)
　　證券市場(chǎng)監(jiān)管原則的“三公”原則的公開(kāi)原則，其信息披露的主體是指證券發(fā)行人、證券交易者。(     )
　　【參考答案】×
　　【解析】公開(kāi)原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。
　　4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。國(guó)家監(jiān)督與自我管理相結(jié)合的原則是世界各國(guó)共同奉行的原則。