深度解析證券經(jīng)紀人可以做什么工作
  隨著“一人一戶”政策的放開,證券市場客戶的競爭將更加充分。
  根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》,證券公司對證券經(jīng)紀人的授權(quán)范圍僅限于:(一)向客戶介紹公司和證券市場的基本情況;(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;(三)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和公司的有關(guān)規(guī)定;(四)向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息;(五)向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。
  證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為直接關(guān)系到投資者的切身利益,廣大投資者要增強自我保護意識,在接受證券經(jīng)紀人的宣傳、推介和服務(wù)時,要主動查驗證券經(jīng)紀人證書,仔細閱讀證書載明信息,了解證券經(jīng)紀人身份、服務(wù)的證券公司及其證券營業(yè)部、代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍及禁止行為,發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀人涉嫌違規(guī)執(zhí)業(yè)等問題的,應(yīng)拒絕接受其宣傳、推介和服務(wù),并可向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會舉報。
  對證券經(jīng)紀人證書及其載明信息的真實性,投資者可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(http://www.sac.net.cn)查詢、核實,也可通過現(xiàn)場、電話、網(wǎng)絡(luò)等方式向該證書載明的證券公司查詢、核實。