2016年《金融市場基礎知識》重點：證券公司債券的上市與交易的制度
證券公司債券應當由證券登記結算公司負責登記、托管和結算。經(jīng)批準，國債登記結算公司也可以負責證券公司債券的登記、托管和結算。公開發(fā)行的債券應當申請在證券交易所掛牌集中競價交易；經(jīng)中國證監(jiān)會批準的，也可采取其他方式轉讓。申請債券上市的證券公司應當與證券交易所訂立上市協(xié)議，遵守證券交易所債券上市規(guī)則，接受證券交易所的監(jiān)管。
債券申請上市應當符合下列條件：債券發(fā)行申請已獲批準并發(fā)行完畢；實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元；申請上市時仍符合公開發(fā)行的條件；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。上市債券到期前1個月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜。債券上市的證券公司出現(xiàn)《中華人民共和國證券法》第六十條、第六十一條規(guī)定情形的，由證券交易所做出暫停交易或終止上市的決定。
定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉讓，也可經(jīng)中國證監(jiān)會批準采取其他方式轉讓，最小轉讓單位不得少于面值50萬元。債券的轉讓應當在合格投資者之間進行，且應當符合轉讓場所的業(yè)務規(guī)則。
定向發(fā)行債券的發(fā)行人、主承銷商、提供轉讓服務的證券公司應當將經(jīng)審查確認的合格投資者的相關資料向證券登記結算公司申報，并辦理證券賬戶的開立、注冊手續(xù)。合格投資者只能使用在證券登記結算公司注冊的證券賬戶進行債券的申購、受讓等投資活動，并填制債券的認購表或受讓表。